第十七章寡頭

讀者朋友們你們會(huì)下棋嗎？棋局雙方爾虞我詐，機(jī)關(guān)算盡，見(jiàn)招拆招，彼此根據(jù)對(duì)手的下法變換策略。在市場(chǎng)中也有類(lèi)似的棋局。在某些行業(yè)領(lǐng)域中，市場(chǎng)被少數(shù)幾個(gè)企業(yè)控制，這幾個(gè)少數(shù)企業(yè)之間就如同下棋的雙方，彼此都有一個(gè)或幾個(gè)你死我活的勁敵。正如肯德基有個(gè)麥當(dāng)勞，可口可樂(lè)有個(gè)百事可樂(lè)，美團(tuán)有個(gè)餓了么等等。這種少數(shù)幾個(gè)企業(yè)瓜分市場(chǎng)份額的市場(chǎng)我們稱(chēng)之為寡頭市場(chǎng)。寡頭市場(chǎng)與其他市場(chǎng)最大的區(qū)別在于企業(yè)的經(jīng)營(yíng)策略很大程度上取決于對(duì)手的策略。因此在研究寡頭市場(chǎng)的時(shí)候我們引入了博弈論。本章我們將走進(jìn)寡頭市場(chǎng)，并初探博弈論的世界。

寡頭市場(chǎng)

所謂寡頭市場(chǎng)，就是只有少數(shù)幾個(gè)賣(mài)者的市場(chǎng)。為了方便討論，我們虛構(gòu)一個(gè)只有兩個(gè)賣(mài)者的寡頭市場(chǎng)。假設(shè)某地的飲料市場(chǎng)只有A和B兩家企業(yè)，這兩家企業(yè)旗鼓相當(dāng)。那么，該地的飲料市場(chǎng)供給也如同其他市場(chǎng)一樣，市場(chǎng)中產(chǎn)品數(shù)量越多，產(chǎn)品就越便宜，而賣(mài)者的總利潤(rùn)起初隨著產(chǎn)量增加而增加，但到了后期，由于邊際成本的不斷提高，總利潤(rùn)開(kāi)始隨著產(chǎn)量的增加而減少。我們可以假設(shè)具體的數(shù)據(jù)來(lái)表現(xiàn)上述規(guī)律。

那么，A和B兩家飲料企業(yè)該如何決定自己的最佳產(chǎn)量呢？我們先來(lái)討論兩種極端的情況，如果該地的飲料市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，或是壟斷市場(chǎng)的話，會(huì)是什么結(jié)果。

首先是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。如果該地飲料市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)，那么根據(jù)第十四章的內(nèi)容我們知道，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，賣(mài)者的總利潤(rùn)為0，因此飲料的均衡產(chǎn)量是8000瓶。如果該地的飲料市場(chǎng)是壟斷市場(chǎng)，壟斷企業(yè)將追求總利潤(rùn)最大化，此時(shí)飲料均衡產(chǎn)量應(yīng)該是4000瓶。

所以寡頭市場(chǎng)中的A和B企業(yè)將如何決策？理論上最優(yōu)的策略是A和B兩家企業(yè)聯(lián)合，就該地區(qū)的飲料價(jià)格和產(chǎn)量達(dá)成協(xié)定，每家企業(yè)生產(chǎn)2000瓶飲料，這樣他們都能獲得最大的利潤(rùn)。這種市場(chǎng)上的企業(yè)之間就生產(chǎn)產(chǎn)量或產(chǎn)品價(jià)格達(dá)成協(xié)議的行為，經(jīng)濟(jì)學(xué)上稱(chēng)為勾結(jié)，而聯(lián)合起來(lái)形式的企業(yè)集團(tuán)被稱(chēng)為卡特爾。上面的例子中，如果A和B成功達(dá)成產(chǎn)量和價(jià)格協(xié)議，那么他們就組成了卡特爾，而一旦卡特爾形成，該市場(chǎng)實(shí)際上就變成了壟斷市場(chǎng)。

但在現(xiàn)實(shí)中，卡特爾往往很難甚至不可能形成，因?yàn)榭ㄌ貭栔械钠髽I(yè)之間很難就市場(chǎng)份額分配達(dá)成長(zhǎng)期的協(xié)議，而各國(guó)政府的反壟斷法律也禁止各個(gè)行業(yè)形成卡特爾。

回到上面的例子，加入A和B達(dá)成協(xié)議，形成卡特爾，他們各自生產(chǎn)2000瓶飲料，獲取8000元的利潤(rùn)。此時(shí)如果卡特爾當(dāng)中的任意一方偷偷提高產(chǎn)量會(huì)怎么樣？假設(shè)A偷偷增加產(chǎn)量到3000瓶，此時(shí)市場(chǎng)上有5000瓶飲料供應(yīng)。盡管此時(shí)每瓶飲料的利潤(rùn)下跌到3元，但A的總利潤(rùn)是3000*3=9000元，比形成卡特爾時(shí)還要高出1000元，B企業(yè)同樣有暗中打破協(xié)議的強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)。這就解釋了為什么卡特爾往往很難長(zhǎng)期保持。

無(wú)法形成卡特爾時(shí)，A和B企業(yè)又該如何決策？雙方必然都希望占據(jù)更大的市場(chǎng)份額，即產(chǎn)出更多的產(chǎn)品，但同時(shí)他們也都想保持利潤(rùn)的最大化。假設(shè)A預(yù)測(cè)B會(huì)生產(chǎn)2000瓶飲料，那么此時(shí)A自己增加產(chǎn)量到3000瓶將會(huì)以明智的決策，此時(shí)A的利潤(rùn)達(dá)到了9000元，而B(niǎo)也會(huì)采取和A同樣的行動(dòng)。因此，寡頭市場(chǎng)中的賣(mài)家總產(chǎn)量將大于壟斷市場(chǎng)的產(chǎn)量。

但寡頭市場(chǎng)產(chǎn)品量不會(huì)達(dá)到競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的均衡產(chǎn)量，我們可以接著上面的例子進(jìn)一步推測(cè)：如果A和B都生產(chǎn)了3000瓶飲料，此時(shí)每瓶飲料的利潤(rùn)下降到2元，每家企業(yè)獲得6000元利潤(rùn)。此時(shí)A如果要繼續(xù)增加產(chǎn)量到4000瓶，結(jié)果就是飲料利潤(rùn)下降到1元，使得A的總利潤(rùn)只剩下4000元，因此進(jìn)一步追加產(chǎn)量是不明智的。所以，A和B最終都將會(huì)保持在3000瓶左右的產(chǎn)量，達(dá)到某種均衡。這種均衡被稱(chēng)之為納什均衡（以經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·納什命名，電影《美麗心靈》講述了納什的身平故事。）。到此，我們可以得出有趣的結(jié)論：理論上寡頭企業(yè)形成卡特爾將使他們整體利益最大化，但因?yàn)楣杨^企業(yè)都追求自己的私利，從而使寡頭市場(chǎng)整體的產(chǎn)量和利潤(rùn)介于壟斷市場(chǎng)和完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)之間，達(dá)到納什均衡。

上面都是通過(guò)假設(shè)只有A和B兩家企業(yè)的雙頭市場(chǎng)來(lái)探討寡頭市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)規(guī)律。在現(xiàn)實(shí)中，寡頭市場(chǎng)中企業(yè)的數(shù)量越多，企業(yè)間彼此的協(xié)議就越難以達(dá)成，卡特爾就越難以形成。另一方面，寡頭市場(chǎng)中企業(yè)數(shù)量越多，單個(gè)企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的影響力就越小，當(dāng)企業(yè)數(shù)量不斷增加時(shí)，寡頭市場(chǎng)也就慢慢變成了完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。因此，開(kāi)放國(guó)際貿(mào)易將是弱化寡頭的有效手段。想想看，假如在日本只有本田和豐田兩個(gè)汽車(chē)產(chǎn)商，德國(guó)只有奔馳和寶馬兩個(gè)產(chǎn)商，美國(guó)只有通用和福特，它們?cè)诟髯缘膰?guó)家形成寡頭。而如果開(kāi)放國(guó)際貿(mào)易，全球的汽車(chē)市場(chǎng)將擁有6個(gè)寡頭，它們之間形成卡特爾將變得愈發(fā)困難，全球汽車(chē)市場(chǎng)就愈加接近競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。

囚徒困境與博弈論

前面部分，我們花了許多篇幅來(lái)探討寡頭之間的合作與困難，發(fā)現(xiàn)了寡頭之間由于追求私利而無(wú)法做出整體利益最大化的選擇?，F(xiàn)實(shí)中，這種現(xiàn)象不僅僅出現(xiàn)在寡頭市場(chǎng)，在很多時(shí)候，即使所有人都明白合作將使所有人的情況都變好，人們也往往不能合作，寡頭只是其中一個(gè)例子。在博弈論中，這種情況被稱(chēng)之為囚徒困境。

首先來(lái)解釋下囚徒困境。警方抓獲了一場(chǎng)犯罪活動(dòng)中的兩個(gè)嫌疑人甲和乙，很明顯就是甲和乙共同實(shí)施這場(chǎng)犯罪，但此時(shí)警方還欠缺一點(diǎn)關(guān)鍵性證據(jù)。所以警察想要通過(guò)審訊來(lái)迫使兩名嫌疑人招供。警方將甲和乙分開(kāi)關(guān)押，并分別對(duì)甲和乙說(shuō)道：“我們現(xiàn)在就可以判你們3年監(jiān)禁，但如果你如實(shí)供述你的罪行，并供出同伙，我們將對(duì)你減刑，你只需要在牢里待1年，而你的同伙將坐20年的牢。如果你們兩個(gè)都承認(rèn)了自己的罪行并供出同伙，你們將在牢里各待5年。”

你預(yù)計(jì)這兩名嫌疑人將如何選擇呢？囚犯有兩種選擇，坦白或沉默，而自己的刑期不僅取決于自己的選擇，也取決于同伙的策略。很顯然，兩名嫌疑人都保持沉默將讓彼此受到的刑罰最輕，但無(wú)腦選擇沉默真的是最佳的策略嗎？

先來(lái)看甲的決策。如果乙選擇坦白，此時(shí)甲若坦白，將坐牢5年，若沉默，將坐牢20年——很明顯，坦白才是上策；而如果乙選擇沉默，此時(shí)甲若坦白，將坐牢1年，若沉默，將坐牢3年——很明顯，坦白也是上策。由此我們發(fā)現(xiàn)，無(wú)論乙選擇坦白還是沉默，對(duì)于甲而言，坦白都是最佳的選擇。乙同樣也是這種情況。所以這場(chǎng)囚徒困境的結(jié)果是甲和乙都選擇的坦白，各自吃5年牢飯。

發(fā)現(xiàn)了嗎？即使甲和乙都很清楚彼此保持沉默會(huì)是最好的結(jié)果，但被分開(kāi)關(guān)押審問(wèn)，無(wú)法得知對(duì)方的選擇的情況下，雙方都做出了利己的選擇，而使整體結(jié)果變差了。

上面虛構(gòu)的A和B的寡頭企業(yè)也是類(lèi)似的情況，他們都面臨增產(chǎn)或不增產(chǎn)的選擇，都清楚二者都不增產(chǎn)將使整體利益最大化，但也都出于自己利益的考量而選擇了增產(chǎn)，使整體結(jié)果變差了。

現(xiàn)實(shí)中，除了寡頭的囚徒困境之外，最典型的案例就是大國(guó)之間的軍備競(jìng)賽。我們都很清楚，將過(guò)多的資源投入到軍事力量的建設(shè)無(wú)疑將阻礙本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但為了保護(hù)國(guó)家安全，各國(guó)又不得不建設(shè)強(qiáng)大的國(guó)防力量。例如美國(guó)和蘇聯(lián)，兩國(guó)都面臨裁軍和擴(kuò)充軍備兩種選擇。

很顯然，如果兩國(guó)都選擇裁軍并把資源投入到本國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)兩國(guó)都有利，而兩國(guó)之間過(guò)度的軍備競(jìng)賽將危險(xiǎn)全人類(lèi)的安全。但如同甲、乙兩名嫌疑人一樣，美蘇雙方都因?yàn)槔褐髁x和對(duì)彼此的不信任陷入了無(wú)止境的軍備競(jìng)賽中，損害了本國(guó)乃至全球的利益。

上面幾個(gè)例子我們可以看到，囚徒困境的存在讓人們無(wú)法做出最有利于整體利益的選擇，某些時(shí)候這種情況會(huì)損害整體經(jīng)濟(jì)社會(huì)的利益，如各國(guó)軍備競(jìng)賽。而另一些時(shí)候，人們也可以像囚徒困境中聰明的警察一樣，利用這一原理更快地破案，在寡頭企業(yè)企圖聯(lián)合起來(lái)掌控市場(chǎng)時(shí)，囚徒困境也發(fā)揮了積極的作用。因此要說(shuō)囚徒困境是好是壞，答案還是要取決于具體的情況。

囚徒困境該如何破解？答案是長(zhǎng)期多次博弈。在一錘子買(mǎi)賣(mài)中，人們打破協(xié)議的可能性更大，而如果對(duì)方是長(zhǎng)期的貿(mào)易伙伴，一次違約的代價(jià)可能是沉重的，所以撕毀協(xié)議雖然能在短期內(nèi)獲利，但長(zhǎng)期來(lái)看弊大于利。所以在現(xiàn)實(shí)中，我們看到博弈雙方更容易在長(zhǎng)期多次的囚徒困境博弈中遵守協(xié)議，做出對(duì)整體最有利的決策。

針對(duì)寡頭的公共政策

政府限制寡頭的行為本質(zhì)上也是在限制壟斷，因此各國(guó)的反壟斷法大都限制了寡頭之間的合作。尤其是寡頭之間對(duì)產(chǎn)品產(chǎn)量、價(jià)格的任何形式的協(xié)定，都是反壟斷法嚴(yán)厲禁止的。但正如我們前面章節(jié)探討過(guò)的一樣，現(xiàn)實(shí)中的商業(yè)行為紛繁復(fù)雜，大多時(shí)候我們很難判斷企業(yè)的一些行為是否促進(jìn)了市場(chǎng)壟斷。因此在實(shí)施反壟斷法的過(guò)程中，政府必須十分慎重。

結(jié)語(yǔ)

截至本章，我們探討了市場(chǎng)的全部四種結(jié)構(gòu)及其經(jīng)濟(jì)規(guī)律。在寡頭市場(chǎng)中，我們還引入了一點(diǎn)關(guān)于博弈論的探討，其實(shí)博弈論還有很多內(nèi)容可以講述，這里只是探討了冰山一角。本章中，我們了解到寡頭市場(chǎng)中產(chǎn)品的價(jià)格和產(chǎn)量都是介于壟斷市場(chǎng)和完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)之間，寡頭之間希望形成卡塔爾來(lái)壟斷市場(chǎng)，但囚徒困境的存在以及政府的明令禁止阻止了卡特爾的形成。我們發(fā)現(xiàn)囚徒困境在現(xiàn)實(shí)生活中廣泛存在，而它的好壞則取決于具體的環(huán)境。我們也看到政府出臺(tái)了反壟斷法律來(lái)限制寡頭之間的合作，但政府在實(shí)施反壟斷法時(shí)應(yīng)該足夠謹(jǐn)慎。后續(xù)章節(jié)中，我們將開(kāi)始解除勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)內(nèi)容，并逐步探討就業(yè)、收入、貧困等問(wèn)題。