建設(shè)工程施工合同無(wú)效的情形

對(duì)建設(shè)工程施工合同效力的審查是人民法院審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件的第一步。當(dāng)事人在提起建設(shè)工程施工合同訴訟前，也應(yīng)首先考量合同的效力，根據(jù)合同的效力選擇訴訟方案和思路。

根據(jù)《民法典》的相關(guān)規(guī)定，以下情形將導(dǎo)致民事法律行為無(wú)效：(1)無(wú)民事行為能力人實(shí)施的民事法律行為無(wú)效。(2)限制民事行為能力人實(shí)施的與其年齡、智力、精神健康狀況不相適應(yīng)的民事法律行為，未經(jīng)法定代理人同意或追認(rèn)的無(wú)效。(3)行為人與相對(duì)人以虛假的意思表示實(shí)施的民事法律行為無(wú)效。(4)違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的民事法律行為無(wú)效。但是，該強(qiáng)制性規(guī)定不導(dǎo)致該民事法律行為無(wú)效的除外。(5)違背公序良俗的民事法律行為無(wú)效。(6)行為人與相對(duì)人惡意串通，損害他人合法權(quán)益的民事法律行為無(wú)效。(7)行為人沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后，仍然實(shí)施代理行為，未經(jīng)被代理人追認(rèn)的，對(duì)被代理人不發(fā)生效力。建設(shè)工程施工合同屬于民事法律行為，其效力應(yīng)當(dāng)受到法律關(guān)于民事法律行為效力規(guī)定的調(diào)整。因此，建設(shè)工程施工合同符合《民法典》規(guī)定民事法律行為無(wú)效的情形，將被認(rèn)定為無(wú)效。

此外，《民法典》規(guī)定可撤銷的民事法律行為，建設(shè)工程施工合同如符合可撤銷民事法律行為的要件，當(dāng)事人可以在法定期限內(nèi)要求撤銷：(1)基于重大誤解實(shí)施的民事法律行為，行為人有權(quán)請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)予以撤銷；(2)一方以欺詐手段，使對(duì)方在違背真實(shí)意思的情況下實(shí)施的民事法律行為，受欺詐方有權(quán)請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)予以撤銷；(3)第三人實(shí)施欺詐行為，使一方在違背真實(shí)意思的情況下實(shí)施的民事法律行為，對(duì)方知道或者應(yīng)當(dāng)知道該欺詐行為的，受欺詐方有權(quán)請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)予以撤銷；(4)一方或者第三人以脅迫手段，使對(duì)方在違背真實(shí)意思的情況下實(shí)施的民事法律行為，受脅迫方有權(quán)請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)予以撤銷；(5)一方利用對(duì)方處于危困狀態(tài)、缺乏判斷能力等情形，致使民事法律行為成立時(shí)顯失公平的，受損害方有權(quán)請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)予以撤銷。被撤銷的建設(shè)工程施工合同自始沒有法律約束力。

建設(shè)工程關(guān)系國(guó)計(jì)民生，《民法典》《招標(biāo)投標(biāo)法》《建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，從建設(shè)工程招投標(biāo)開始到建設(shè)工程施工合同的訂立和履行、建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算、建設(shè)工程質(zhì)量和保修，對(duì)建設(shè)工程全過(guò)程都有嚴(yán)格的規(guī)定，其中有很多強(qiáng)制性規(guī)定。根據(jù)上述法律、行政法規(guī)及《建設(shè)工程司法解釋（一）》的強(qiáng)制性規(guī)定，符合以下情形的，建設(shè)工程施工合同無(wú)效。

一、發(fā)包人將建設(shè)工程支解發(fā)包的

《民法典》第七百九十一條規(guī)定：“發(fā)包人可以與總承包人訂立建設(shè)工程合同，也可以分別與勘察人、設(shè)計(jì)人、施工人訂立勘察、設(shè)計(jì)、施工承包合同。發(fā)包人不得將應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包人完成的建設(shè)工程支解成若干部分發(fā)包給數(shù)個(gè)承包人?？偝邪嘶蛘呖辈?、設(shè)計(jì)、施工承包人經(jīng)發(fā)包人同意，可以將自己承包的部分工作交由第三人完成。第三人就其完成的工作成果與總承包人或者勘察、設(shè)計(jì)、施工承包人向發(fā)包人承擔(dān)連帶責(zé)任。承包人不得將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)包給第三人或者將其承包的全部建設(shè)工程支解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給第三人?！薄督ㄖā返诙臈l規(guī)定：“提倡對(duì)建筑工程實(shí)行總承包，禁止將建筑工程肢解發(fā)包。建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)一并發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位，也可以將建筑工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)的一項(xiàng)或者多項(xiàng)發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位；但是，不得將應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個(gè)承包單位?！薄督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定：“建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的單位。建設(shè)單位不得將建設(shè)工程肢解發(fā)包?！备鶕?jù)上述規(guī)定，發(fā)包人將建設(shè)工程肢解發(fā)包，簽訂的建設(shè)工程施工合同無(wú)效。

案例21

安慶新城悅盛房地產(chǎn)發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱新城公司）與江蘇蘇南建設(shè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱蘇南公司）建設(shè)工程施工合同糾紛案

最高人民法院二審認(rèn)為：案涉《樁基工程施工合同》的效力。案涉工程項(xiàng)目的《建筑工程施工許可證》載明施工單位為宜興建工公司與中建一局第五公司，并未顯示蘇南公司是施工單位，上述施工單位分別與新城公司簽訂建設(shè)工程施工合同。新城公司亦認(rèn)可案涉安慶新拔音悅廣場(chǎng)項(xiàng)目的總承包人是上迷施工單位，蘇南公司所做的案涉樁基工程包含在上述施工單位的總承包范圍內(nèi)，樁基工程是新城公司的指定分包。而且，安慶市住建委作出建設(shè)罰字〔2016)第004號(hào)行政處罰決定書，認(rèn)定新城公司在與施工總承包單位簽訂總承包合同之外，將椎基部分分包給其他施工單位，并還與樁基部分的施工單位簽訂了分包合同，該行為違反《建筑法》第二十四條“提倡對(duì)建筑工程實(shí)行總承包，禁止將建筑工程肢解發(fā)包”，國(guó)務(wù)院《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七條第二款“建筑單位不得將建設(shè)工程肢解發(fā)包”的規(guī)定，對(duì)新城公司肢解發(fā)包行為進(jìn)行處罰。新城公司將案涉工程的樁基項(xiàng)目肢解發(fā)包，違反了法律和行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定，所以案涉《樁基工程施工合同》應(yīng)為無(wú)效。一審判決認(rèn)定《樁基工程施工合同》有效，應(yīng)屬不當(dāng)，予以糾正。

二、建設(shè)工程屬于必須進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)的項(xiàng)目未進(jìn)行招標(biāo)或中標(biāo)無(wú)效的

根據(jù)《建設(shè)工程司法解釋（一）》第一條第一款第（三）項(xiàng)的規(guī)定，建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無(wú)效的，建設(shè)工程施工合同應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無(wú)效。

三、低于成本價(jià)中標(biāo)的

根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十一條第（二）項(xiàng)的規(guī)定，中標(biāo)人的投標(biāo)應(yīng)當(dāng)能夠滿足招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求，并且經(jīng)評(píng)審的投標(biāo)價(jià)格最低，但是投標(biāo)價(jià)格低于成本的除外。中標(biāo)人以低于成本價(jià)中標(biāo)，違反該條關(guān)于投標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合的條件，據(jù)此簽訂的建設(shè)工程施工合同無(wú)效。

四、另行訂立與中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的建設(shè)工程施工合同

《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十六條第一款規(guī)定：“招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議?！薄督ㄔO(shè)工程司法解釋（一）》第二條第一款規(guī)定：“招標(biāo)人和中標(biāo)人另行簽訂的建設(shè)工程施工合同約定的工程范圍建設(shè)工期、工程質(zhì)量、工程價(jià)款等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，與中標(biāo)合同不一致，一方當(dāng)事人請(qǐng)求按照中標(biāo)合同確定權(quán)利義務(wù)的，人民法院應(yīng)予支持?！备鶕?jù)上述規(guī)定，工程經(jīng)招投標(biāo)，發(fā)包人與承包人另行訂立的建設(shè)工程施工合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容與中標(biāo)合同不一致，另行訂立的建設(shè)工程施工合同無(wú)效。

五、承包人未取得相應(yīng)建筑企業(yè)資質(zhì)的

《建筑法》第二十六條第一款規(guī)定，承包建筑工程的單位應(yīng)當(dāng)持有依法取得的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程。根據(jù)《建設(shè)工程司法解釋(一)》第一條第一款第（一）項(xiàng)的規(guī)定，承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)的，建設(shè)工程施工合同應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無(wú)效。承包人未取得建筑企業(yè)資質(zhì)，與發(fā)包人簽訂建設(shè)工程施工合同的，應(yīng)認(rèn)定無(wú)效。

六、承包人超越資質(zhì)等級(jí)許可的范圍承接工程的

《建筑法》第二十六條第二款明令禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍承攬工程。根據(jù)《建設(shè)工程司法解釋（一）》第一條第一款第（一）項(xiàng)的規(guī)定，承包人超越資質(zhì)等級(jí)的，建設(shè)工程施工合同應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無(wú)效。承包人違反上述規(guī)定，超越資質(zhì)證書載明的等級(jí)許可業(yè)務(wù)范圍承接工程的，建設(shè)工程施工合同無(wú)效。

七、掛靠人借用被掛靠人的名義承接工程的

《建筑法》第二十六條第二款明令禁止建筑施工企業(yè)以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個(gè)人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)的名義承攬工程。根據(jù)《建設(shè)工程司法解釋（一）》第一條第一款第（二）項(xiàng)的規(guī)定，沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的對(duì)筑施工企業(yè)名義的，建設(shè)工程施工合同應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無(wú)效。掛靠人違反上述規(guī)定，借用被掛靠人的名義與發(fā)包人簽訂建設(shè)工程施工合同的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無(wú)效。

八、承包人轉(zhuǎn)包、違法分包的

《民法典》第七百九十一條第二款后段規(guī)定，承包人不得將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)包給第三人或者將其承包的全部建設(shè)工程支解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給第三人?！睹穹ǖ洹返谄甙倬攀粭l第三款規(guī)定，禁止承包人將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位。禁止分包單位將其承包的工程再分包。建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工必須由承包人自行完成。《建筑法》也有類似規(guī)定。根據(jù)《建設(shè)工程司法解釋（一）》第一條第二款的規(guī)定，承包人轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程與他人簽訂的建設(shè)工程施工合同無(wú)效。承包人轉(zhuǎn)包或?qū)⒊邪娜抗こ讨夂笠苑职拿x轉(zhuǎn)包、違法分包的，簽訂的建設(shè)工程施工合同無(wú)效。

九、未取得建設(shè)用地規(guī)劃和建設(shè)工程規(guī)劃審批手續(xù)的

《建設(shè)工程司法解釋（一）》第三條規(guī)定：“當(dāng)事人以發(fā)包人未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證等規(guī)劃審批手續(xù)為由，請(qǐng)求確認(rèn)建設(shè)工程施工合同無(wú)效的，人民法院應(yīng)予支持，但發(fā)包人在起訴前取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證等規(guī)劃審批手續(xù)的除外。發(fā)包人能夠辦理審批手續(xù)而未辦理，并以未辦理審批手續(xù)為由請(qǐng)求確認(rèn)建設(shè)工程施工合同無(wú)效的，人民法院不予支持?！卑l(fā)包人未取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證和建設(shè)工程規(guī)劃許可證擅自進(jìn)行建設(shè)，其所建設(shè)的建筑物屬于違法建筑，就違法建筑訂立的建設(shè)工程施工合同無(wú)效。

十、違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，任意壓縮工期、降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的

最高人民法院關(guān)于印發(fā)《全國(guó)民事審判工作會(huì)議紀(jì)要》的通知（法辦〔2011〕442號(hào))規(guī)定，要依法維護(hù)通過(guò)招投標(biāo)方式所簽訂的中標(biāo)合同的法律效力。當(dāng)事人違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，任意壓縮合理工期、降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的約定，也應(yīng)認(rèn)定無(wú)效。最高人民法院《第八次全國(guó)法院民事商事審判工作會(huì)議（民事部分）紀(jì)要》(2016年11月30日發(fā)布)第三十條規(guī)定，當(dāng)事人違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，任意壓縮合理工期、降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的約定，應(yīng)認(rèn)定無(wú)效。