學(xué)習(xí)目標(biāo)：轉(zhuǎn)崗到了新部門，雖然是業(yè)務(wù)部門，但同時(shí)也需要接觸風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)處理部分。同事給我提供了很多關(guān)于樣品風(fēng)險(xiǎn)的案例，希望通過學(xué)習(xí)，可以在這方面夯實(shí)理論基礎(chǔ)，補(bǔ)上短板，形成系統(tǒng)知識(shí)和管理理念，輸出實(shí)操性的檢測(cè)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)指南。
GB/T 27243-2019 合格評(píng)定 檢驗(yàn)檢測(cè)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指南
GB/T 27243-2019 合格評(píng)定 檢驗(yàn)檢測(cè)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指南
? ? ? ? 引言
? ? ? ? ? ? ? ? 檢驗(yàn)檢測(cè)
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 高技術(shù)服務(wù)業(yè)
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 政策風(fēng)險(xiǎn)
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
? ? ? ? ? ? ? ? 風(fēng)險(xiǎn)管理思維
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ISO 9001:2015 質(zhì)量管理體系 要求
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ISO/IEC 17025:2017檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力的通用要求
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 機(jī)構(gòu)結(jié)合自身服務(wù)特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好進(jìn)一步細(xì)化
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 滿足政策、標(biāo)準(zhǔn)要求
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 平衡風(fēng)險(xiǎn)-利益關(guān)系
? ? ? ? 范圍
? ? ? ? ? ? ? ? 提供檢驗(yàn)檢測(cè)服務(wù)的機(jī)構(gòu)
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 風(fēng)險(xiǎn)管理總則
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 控制指南
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 內(nèi)部環(huán)境
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 目標(biāo)設(shè)定
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 事項(xiàng)識(shí)別
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 風(fēng)險(xiǎn)處理
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 控制活動(dòng)
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 信息溝通
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 監(jiān)督和檢查
? ? ? ? 引用
? ? ? ? ? ? ? ? GB/T 19000 質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語
? ? ? ? ? ? ? ? GB/T 23694 風(fēng)險(xiǎn)管理 術(shù)語
? ? ? ? ? ? ? ? GB/T 24353 風(fēng)險(xiǎn)管理 原則與實(shí)施指南
? ? ? ? ? ? ? ? GB/T 24421.1 服務(wù)業(yè)組織標(biāo)準(zhǔn)化工作指南 第1部分：基本要求
? ? ? ? ? ? ? ? GB/T 24620 服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)制定導(dǎo)則 考慮消費(fèi)者需求
? ? ? ? ? ? ? ? GB/T 24000 合格評(píng)定 詞匯和通用原則
? ? ? ? ? ? ? ? GB/T 27921 風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)
? ? ? ? 術(shù)語與定義
? ? ? ? ? ? ? ? 壓力測(cè)試
? ? ? ? ? ? ? ? 內(nèi)部控制
? ? ? ? 總則
? ? ? ? ? ? ? ? 機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理重要性
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 融入機(jī)構(gòu)的文化和行為
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 貫穿機(jī)構(gòu)運(yùn)營全過程
? ? ? ? ? ? ? ? 機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理原則
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 保證目標(biāo)、基于合理評(píng)估作出決策
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 保證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過程合理規(guī)范，降低和控制不確定性
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 確保所有人員了解機(jī)構(gòu)目標(biāo)，每個(gè)人清楚彼此行為之間的關(guān)聯(lián)和對(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的作用
? ? ? ? ? ? ? ? 八大關(guān)鍵環(huán)節(jié)
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 內(nèi)部環(huán)境
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 目標(biāo)設(shè)定
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 事項(xiàng)識(shí)別
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 風(fēng)險(xiǎn)處理
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 控制活動(dòng)
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 信息溝通
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 監(jiān)督和檢查
? ? ? ? ? ? ? ? 典型風(fēng)險(xiǎn)管理過程
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 信息和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 風(fēng)險(xiǎn)分析
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 風(fēng)險(xiǎn)處理
? ? ? ? ? ? ? ? 動(dòng)態(tài)
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 定期不定期再評(píng)估新風(fēng)險(xiǎn)和原有風(fēng)險(xiǎn)變化
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 風(fēng)險(xiǎn)處理措施
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 及時(shí)
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 有序
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 有效
? ? ? ? ? ? ? ? 統(tǒng)一協(xié)調(diào)
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 質(zhì)量
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 能力
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 服務(wù)
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 環(huán)境
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 安全
? ? ? ? 內(nèi)部環(huán)境
? ? ? ? ? ? ? ? 組織結(jié)構(gòu)
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 設(shè)置匹配機(jī)構(gòu)規(guī)模和活動(dòng)性質(zhì)
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 崗位授權(quán)程序、方針政策和目標(biāo)、關(guān)鍵人員勝任能力、提供履職資源
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 權(quán)責(zé)分配
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 要利于個(gè)體和團(tuán)隊(duì)主動(dòng)識(shí)別問題、指出問題、解決問題
? ? ? ? ? ? ? ? 人員能力和資源配置
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 明確崗位勝任力要求
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 定期評(píng)估和獎(jiǎng)懲政策
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 人員持續(xù)培訓(xùn)、教育和評(píng)估
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 符合機(jī)構(gòu)發(fā)展需求
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 人員能力
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 崗位勝任能力
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 主動(dòng)識(shí)別問題、指出問題、解決問題能力
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 資源配置
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 滿足服務(wù)需求
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 包括不限于客戶對(duì)質(zhì)量、能力、安全、舒適、時(shí)限、隱私等需求
? ? ? ? ? ? ? ? 誠信和良好職業(yè)行為
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 可操作性的政策和措施
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 機(jī)制確保管理層踐行并表率
? ? ? ? ? ? ? ? 組織文化
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 融入風(fēng)險(xiǎn)管理理念
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 可行措施轉(zhuǎn)化為員工的共同認(rèn)識(shí)和自覺行動(dòng)
? ? ? ? ? ? ? ? 管理理念
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 明確和培訓(xùn)基于風(fēng)險(xiǎn)的管理理念，并在任何活動(dòng)中作為機(jī)構(gòu)共同的理念和行為準(zhǔn)則
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 機(jī)構(gòu)文化建設(shè)的核心任務(wù)
? ? ? ? 目標(biāo)設(shè)定
? ? ? ? ? ? ? ? 概述
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 適宜的程序設(shè)定目標(biāo)
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 既協(xié)調(diào)使命愿景，又保證符合風(fēng)險(xiǎn)偏好
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 風(fēng)險(xiǎn)容量
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 風(fēng)險(xiǎn)容限
? ? ? ? ? ? ? ? 戰(zhàn)略目標(biāo)
? ? ? ? ? ? ? ? 運(yùn)營服務(wù)目標(biāo)
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 檢測(cè)期限
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 投訴處理時(shí)間
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 環(huán)境指標(biāo)
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 安全指標(biāo)
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 客戶滿意度
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 輸出的唯一性標(biāo)識(shí)-可追溯
? ? ? ? ? ? ? ? 合規(guī)性目標(biāo)
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 追蹤、識(shí)別適用法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 機(jī)構(gòu)設(shè)立
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 服務(wù)范圍
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 資質(zhì)
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 環(huán)境和職業(yè)健康安全
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 員工福利
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 合同
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 財(cái)務(wù)
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 運(yùn)營
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 合規(guī)是最低要求
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 評(píng)估每項(xiàng)活動(dòng)和輸出
? ? ? ? ? ? ? ? 信息可靠性目標(biāo)
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 決策依據(jù)
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 可靠性
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果相關(guān)數(shù)據(jù)、報(bào)告
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 運(yùn)行和服務(wù)質(zhì)量參數(shù)
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 監(jiān)控報(bào)告
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 財(cái)務(wù)
? ? ? ? 事項(xiàng)識(shí)別
? ? ? ? ? ? ? ? 概述
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 事項(xiàng)
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 風(fēng)險(xiǎn)
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 機(jī)會(huì)
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 外部事項(xiàng)
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)變化
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 技術(shù)、金融和自然環(huán)境
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 外部利益相關(guān)者的訴求、價(jià)值觀、風(fēng)險(xiǎn)承受度
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 利益相關(guān)方之間的關(guān)系
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 國家地區(qū)政治經(jīng)濟(jì)文化影響因素
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 其他
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 內(nèi)部事項(xiàng)
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 機(jī)構(gòu)方針目標(biāo)
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 組織結(jié)構(gòu)，人員勝任能力，管理模式
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 機(jī)構(gòu)各方面資源配置
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 管理者和人員的訴求、價(jià)值觀、組織文化、風(fēng)險(xiǎn)承受度
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 人員面對(duì)的利益沖突和壓力
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和績效評(píng)估
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 其他
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 識(shí)別能力
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 深度
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 廣度
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 影響范圍
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 發(fā)生時(shí)機(jī)
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 交互作用
? ? ? ? ? ? ? ? 事項(xiàng)的不確定性
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 發(fā)生概率
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 高概率事項(xiàng)：合理設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)容限
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 嚴(yán)重性
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 嚴(yán)重事項(xiàng)：謹(jǐn)慎設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)容限
? ? ? ? 信息管理
? ? ? ? ? ? ? ? 涵蓋流程和控制各環(huán)節(jié)
? ? ? ? ? ? ? ? 及時(shí)有效性
? ? ? ? ? ? ? ? 量化分析輸出
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 排序頻譜
? ? ? ? ? ? ? ? 監(jiān)控預(yù)警
? ? ? ? ? ? ? ? 信息來源
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 多樣性
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 代表性
? ? ? ? ? ? ? ? 實(shí)現(xiàn)部門間單位間集成共享
? ? ? ? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
? ? ? ? ? ? ? ? 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 概述
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 識(shí)別效率關(guān)鍵
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 參與人員經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)水平、對(duì)活動(dòng)的了解程度
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 風(fēng)險(xiǎn)源的特性
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 信息的全面性
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 建立和不斷完善“事項(xiàng)或危險(xiǎn)源清單”
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 外部風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
? ? ? ? ? ? ? ? 風(fēng)險(xiǎn)分析
? ? ? ? ? ? ? ? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
? ? ? ? ? ? ? ? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告
? ? ? ? 風(fēng)險(xiǎn)處理
? ? ? ? 控制活動(dòng)
? ? ? ? 信息溝通
? ? ? ? ? ? ? ? 內(nèi)部溝通
? ? ? ? ? ? ? ? 外部溝通
? ? ? ? 監(jiān)督和檢查
學(xué)習(xí)心得：無論是日常工作，還是生活中的風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)都比較淡薄，除了這些干巴巴的標(biāo)準(zhǔn)、術(shù)語、概述、清單，希望接下來能聯(lián)系實(shí)際，梳理案例和現(xiàn)行管理體系機(jī)會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)，輸出積極意義的管理應(yīng)對(duì)指南。
