盧梭《社會(huì)契約論》:一個(gè)孤獨(dú)漫游者的理想國(guó)

盧梭(1712年——1778年),18世紀(jì)法國(guó)啟蒙運(yùn)動(dòng)精神領(lǐng)袖,歐洲啟蒙運(yùn)動(dòng)中堅(jiān)人物,西方啟蒙“現(xiàn)代性”思想的杰出代表。

西方“現(xiàn)代性”思想源于文藝復(fù)興,延續(xù)于16世紀(jì)宗教改革,完成于啟蒙運(yùn)動(dòng)。盡管西方后現(xiàn)代文化對(duì)“現(xiàn)代性”價(jià)值頗多指責(zé),但現(xiàn)代性思想畢竟引領(lǐng)歐美社會(huì),走出中世紀(jì),邁向理性、自由、民主的現(xiàn)代社會(huì),功不可沒。

“現(xiàn)代性”一詞本是時(shí)髦、時(shí)尚之意,意謂文藝復(fù)興以后歐洲出現(xiàn)的一些新元素,以區(qū)別于中世紀(jì)文化,如提倡個(gè)性解放,重視物質(zhì)生活享受,反對(duì)宗教迷信,弘揚(yáng)進(jìn)化論等觀念。

啟蒙運(yùn)動(dòng)后,歐美發(fā)生資產(chǎn)階級(jí)大革命(西方稱自由民主革命),西方社會(huì)正式進(jìn)入現(xiàn)代階段。

啟蒙“現(xiàn)代性”除了反對(duì)宗教迷信和教會(huì)腐敗外,另一重點(diǎn)目標(biāo)是批判中世紀(jì)封建社會(huì)和文化,建立自由、民主、平等、博愛的新價(jià)值。啟蒙思想家以英國(guó)洛克、德國(guó)康德、法國(guó)伏爾泰、孟德斯鳩、盧梭為代表,他們的理論可稱為哲學(xué)或社會(huì)學(xué)批判。

英國(guó)洛克是啟蒙運(yùn)動(dòng)早期思想家(啟蒙運(yùn)動(dòng)最早出現(xiàn)在英國(guó)),他較早提出天賦人權(quán)思想。

孟德斯鳩代表作是《論法的精神》。此文是西方古典法學(xué)經(jīng)典文獻(xiàn)之一,對(duì)盧梭思想影響很大,盧梭于《社會(huì)契約論》中多次提及孟德斯鳩(立法、司法、行政之三權(quán)分立)。

在啟蒙思想家陣營(yíng)中,盧梭的思想最為激進(jìn),富有革命色彩。正如民國(guó)學(xué)者梁?jiǎn)⒊裕鹤源苏f一行(社會(huì)契約論),歐洲學(xué)界,如旱地起一霹靂,如暗界放一光明,風(fēng)馳云卷,僅十余年,遂有法國(guó)大革命之事。

在許多人眼里,盧梭的人格和思想復(fù)雜多變,是個(gè)謎一樣的人物。

諸如:盧梭的思想博雜、超前,內(nèi)含某些矛盾性。如他提倡理性主義,反對(duì)宗教愚昧;同時(shí)又否定科學(xué)、藝術(shù),認(rèn)為科學(xué)、藝術(shù)導(dǎo)致西方文明走向墮落(盧梭成名作《論科學(xué)和藝術(shù)》)。

盧梭既是啟蒙“現(xiàn)代性”精神領(lǐng)袖,同時(shí)又是歐洲浪漫主義開拓者,兩種相對(duì)氣質(zhì)同時(shí)出現(xiàn)在一個(gè)人身上,在盧梭時(shí)代并無(wú)第二人。

盧梭反對(duì)教會(huì)專制,但并不否定上帝。盧梭認(rèn)為,人類所犯罪過和上帝無(wú)關(guān),完全是人類自身原因。這種看法和好友伏爾泰恰恰相反。

伏爾泰堅(jiān)信,上帝對(duì)于人類所犯罪過,同樣負(fù)有部分責(zé)任(兩人觀點(diǎn)分歧最終導(dǎo)致友誼破裂)。盧梭的宗教觀更近于康德,是西方道德神學(xué)的重要代表。

再者,盧梭個(gè)人生活曲折、離奇,富有傳奇色彩,給后人留下諸多話柄,這也是盧梭人格惹人爭(zhēng)議的一面。

盧梭在自傳體名著《懺悔錄》中,詳細(xì)敘述了自己的人生經(jīng)歷。他坦承,自己幼年做學(xué)徒時(shí),經(jīng)常偷竊(偷工匠師傅的東西以表達(dá)不滿);在意大利都靈流浪時(shí),曾向外人暴露屁股;有時(shí)他還喜歡撒謊等等。盧梭這樣解釋寫作《懺悔錄》的目的:在上帝面前,袒露自己的靈魂,向世人說明一切,看世上是否還有比他更善良的人。

綜觀盧梭一生,有兩件事最讓盧梭尷尬不已:一是他和華倫夫人的不倫之戀(兩人身份不同,彼此互稱“媽媽”和“孩子”,1733年),二是盧梭把五個(gè)親生孩子送至孤兒院。

盧梭的一生充滿爭(zhēng)議,思想也有不少矛盾性,但盧梭的《社會(huì)契約論》,開啟了西方現(xiàn)代性文明,意義重大。正如德國(guó)歌德對(duì)盧梭的評(píng)價(jià):伏爾泰結(jié)束了一個(gè)時(shí)代(歐洲中世紀(jì)),盧梭則開始了一個(gè)時(shí)代(現(xiàn)代文明)。

《社會(huì)契約論》是西方古典政治學(xué)經(jīng)典文獻(xiàn)之一,此著作發(fā)表于于1762年,規(guī)模不算大,文字簡(jiǎn)約,但義理深刻,思想晦澀,系統(tǒng)闡述了盧梭的政治理想。《社會(huì)契約論》的核心問題可概括為:如何在現(xiàn)代公民社會(huì)實(shí)現(xiàn)個(gè)人平等與自由?

《社會(huì)契約論的》基本主旨是:

一,人類從自然狀態(tài)過渡到社會(huì)狀態(tài)是契約產(chǎn)生的條件。

盧梭前后期思想有明顯變化。在早期論文《論科學(xué)和藝術(shù)》《論人類不平等的起源和基礎(chǔ)》中,盧梭對(duì)人類自然狀態(tài)頗為欣賞。

他說,早期人類的性情簡(jiǎn)單、質(zhì)樸,少私寡欲,人和人的關(guān)系依賴自然感情維系——自愛之心、憐憫之心;私有制出現(xiàn)后,人和人之間產(chǎn)生了法律意義上的不平等。

在《社會(huì)契約論》中,盧梭認(rèn)為,人在原始狀態(tài)下的自由是自然自由,自然自由以身體能力為界限,既不穩(wěn)定,又充滿危險(xiǎn)。原因在于,單個(gè)自然人的身體能力差異很大,強(qiáng)者能夠很好地保護(hù)自己,擁有的自由較多;弱者難以保護(hù)自己,擁有的自由較少。這是自然自由的局限性。

盧梭認(rèn)為,人的自然狀態(tài)看似自由平等,實(shí)則生存能力有限,活動(dòng)范圍小,處處充滿風(fēng)險(xiǎn);如果單個(gè)人聯(lián)合起來,組成政治共同體,才能提高生存能力,方能擁有真正的自由。這種政治共同體,希臘人稱為“城邦”,羅馬人稱為“共和國(guó)”;新的社會(huì)自由和法律、道德自由由此產(chǎn)生。盧梭認(rèn)為,這是人類生存的理想狀態(tài)。

盧梭提出“自然人”向“社會(huì)人”過渡的思想并非憑空產(chǎn)生,而是古已有之。

希臘思想家亞里斯多德在其著名的《政治學(xué)》一書中指出,人類天生是一種政治性動(dòng)物,擁有追求城邦生活的天性;只有在城邦生活中,人的社會(huì)屬性才得以完善。

亞里斯多德用手和身體的例子解釋個(gè)人和城邦的關(guān)系:一只手和身體聯(lián)系在一起,才能實(shí)現(xiàn)“拿取”的目的,一旦離開身體(全體),手的“拿取”功能就會(huì)消失。

盧梭持同樣看法。他說,人天生具有群體屬性,有一種渴望群體生活的需求;通過建立政治共同體,群體之間的契約關(guān)系得以產(chǎn)生,社會(huì)、法律自由才能出現(xiàn)。

《社會(huì)契約論》第一章闡述了社會(huì)契約的內(nèi)涵。

盧梭認(rèn)為,社會(huì)契約是指所有參與共同體的人員,通過自愿協(xié)商方式達(dá)成普遍一致:以“公意”和法律規(guī)范人們之間的關(guān)系,“公意”是共同體之最高權(quán)威,法律是主權(quán)者的意志(人民)。

換言之,從公民的意志層面看,社會(huì)契約叫“公意”;從政治法層面看叫“主權(quán)”;從共同體成員層面看稱為“主權(quán)者”(人民)。

盧梭指出,社會(huì)契約是全體公民協(xié)商一致的結(jié)果,是“公共意志”的最高體現(xiàn);“公意”代表“公共利益”,“公意”的人格化是普遍”大我“,是主權(quán)者意志。這是盧梭”主權(quán)在民“思想的核心要義。

盧梭認(rèn)為,唯有主權(quán)者(人民)有資格制定和通過法律,法律是主權(quán)者“公意”的表現(xiàn),是公民社會(huì)的行為規(guī)范。盧梭的契約論觀點(diǎn),內(nèi)涵深刻,意義重大,既包含自由、平等意識(shí),又直接針對(duì)封建貴族社會(huì),為后來法國(guó)大革命提供了理論武器。

第一,社會(huì)契約的建立不是依靠暴力,而是基于人民的自愿和普遍認(rèn)同。這是平等、自由“權(quán)利”觀的社會(huì)基礎(chǔ)。

盧梭認(rèn)為,“權(quán)利”觀念源自共同體的“公意”,源自法律契約,而非專制暴力,盧梭把矛頭指向法國(guó)君主專制和貴族特權(quán)。

14世紀(jì)后的法國(guó)是君主專制政體,整個(gè)法國(guó)分為三個(gè)等級(jí):第一等級(jí)是教士,第二等級(jí)是貴族,第三等級(jí)是資產(chǎn)階級(jí)和農(nóng)民(農(nóng)工商貿(mào))。其中,第一、第二等級(jí)擁有政治權(quán)利,第三等級(jí)不僅在經(jīng)濟(jì)上遭受盤剝,在政治上亦無(wú)權(quán)無(wú)勢(shì)。

法國(guó)曾在1356年——1358年(英法百年戰(zhàn)爭(zhēng)期間)實(shí)行君主立憲。1356年國(guó)王約翰召集“三級(jí)會(huì)議”,三級(jí)會(huì)議主持政府事務(wù)。1357年皇太子查理被迫簽署大法令,法國(guó)處于國(guó)王和三級(jí)會(huì)議聯(lián)合統(tǒng)治之下。1358年查理五世廢除大法令,重拾地方集會(huì)制度,三級(jí)會(huì)議召開次數(shù)越來越少,權(quán)力逐漸枯竭,法國(guó)憲政的火花被徹底撲滅。

《社會(huì)契約論》開篇第一句即指向君主專制制度:人是生而自由的,但卻無(wú)所不在枷鎖之中,自以為是其他一切主人的人,反而比其他一切更是奴隸。

盧梭的“社會(huì)契約”思想,批判封建不平等社會(huì)關(guān)系,希望共同體成員人人平等,自由表達(dá)公共意見,以契約法律治理社會(huì),這是盧梭追求的政治理想。

第二,社會(huì)契約既體現(xiàn)公共意志,又體現(xiàn)個(gè)人意愿,是人的個(gè)體性和社會(huì)屬性的統(tǒng)一,是“權(quán)利”、“義務(wù)”觀念產(chǎn)生的基礎(chǔ)和前提。

盧梭認(rèn)為,“契約”是自愿達(dá)成的公共意愿,內(nèi)含個(gè)人意志,社會(huì)契約不含暴力,體現(xiàn)為個(gè)人和共同體的一致;社會(huì)公意的最終目標(biāo)是保障、維護(hù)個(gè)人權(quán)益——法律人權(quán);據(jù)此,法律意義上的“權(quán)利”或“義務(wù)”關(guān)系才能夠成立。這是近代西方“權(quán)利”、“義務(wù)”思想的重要來源。

所謂“權(quán)利”是指?jìng)€(gè)人基本權(quán)益(所有權(quán)),盧梭認(rèn)為,在自然狀態(tài)或暴力統(tǒng)治下,人的權(quán)利缺乏法律(公意)保障,義務(wù)也是被迫的,缺少平等社會(huì)關(guān)系的基礎(chǔ)。只有在以社會(huì)契約為基礎(chǔ)的公民社會(huì),每個(gè)公民的權(quán)利受到法律保護(hù),并且得到其他共同體成員的認(rèn)可與尊重,這便是社會(huì)公意的巨大力量。

與此同時(shí),每位公民的權(quán)利既然依賴于政治共同體,全體公民自然有義務(wù)遵守公共法律,維護(hù)共同體統(tǒng)一,這是“義務(wù)”觀念產(chǎn)生的社會(huì)基礎(chǔ)。盧梭認(rèn)為,權(quán)利、義務(wù)的基礎(chǔ)不是暴力,而是社會(huì)契約。

關(guān)于法律“權(quán)利”或“義務(wù)”的來源,盧梭受到亞里斯多德和孟德斯鳩思想的影響。亞里斯多德認(rèn)為,法律權(quán)利的基礎(chǔ)不是強(qiáng)權(quán),而是正義(城邦生活)。孟德斯鳩認(rèn)為,自然法源于人的天性,具有普遍性,即天賦人權(quán)。

三,人的能力與德性只有在契約社會(huì)才能得到提升。

盧梭認(rèn)為,人在自然狀態(tài)下無(wú)所謂德性,個(gè)體生活受本能驅(qū)使,生存能力有限;一旦結(jié)成政治共同體,人和人之間建立社會(huì)契約,人的德性和能力將會(huì)出現(xiàn)新變化,這是“文明”人類產(chǎn)生的重要標(biāo)志。

例如在共同體中,公民不僅關(guān)注自身權(quán)利,同時(shí)還要尊重法律,顧及他人利益,這是理性和美德產(chǎn)生的社會(huì)根源。

正如盧梭所言:在由自然狀態(tài)轉(zhuǎn)入到公民國(guó)家狀態(tài)的過程中,人類的生存狀態(tài)發(fā)生了醒目的變化——正義代替了本能——他們的行動(dòng)也就具有了從未有過的一種道德性。他的能力獲得了激勵(lì)和發(fā)展,他的視野變得非常開闊,他的情感也高尚起來(<社會(huì)契約論>第八章)。

在分析了社會(huì)契約產(chǎn)生的條件后,盧梭繼續(xù)探討了“主權(quán)”的性質(zhì)、要求以及政府形式。

盧梭認(rèn)為,政治共同體的立法權(quán)屬于全體公民,人民是主權(quán)者,人民的意志代表公意和法律;主權(quán)意志不能轉(zhuǎn)讓,不能分割;主權(quán)者獨(dú)立、公正、正確。

盧梭特別強(qiáng)調(diào)公意的獨(dú)立性,認(rèn)為公意須和特殊意志區(qū)別開來。在盧梭看來,特殊意志僅代表少數(shù)人或個(gè)別人的利益,和公共利益不相符合。他指出,公意和特殊意志時(shí)常不一致,即使偶爾出現(xiàn)一致,也是一種巧合。

他舉例說,如果把普遍意志寄托于君主明日的意志,那豈不是一種非?;闹嚨淖龇??

在盧梭看來,主權(quán)在民,共同體治理只能依據(jù)法律公意,不能寄希望于少數(shù)人之特殊意志(如法國(guó)君王)。這是西方憲政思想的重要來源。

盧梭的憲政理想和希臘、羅馬歷史密切相關(guān),同時(shí)也受到荷蘭格勞修斯和法國(guó)孟德斯鳩的影響(如格勞修斯的自然法理論、孟德斯鳩的三權(quán)分立思想)。

盧梭非常熟悉希臘羅馬史,對(duì)于羅馬早期共和制度贊賞有加。在《社會(huì)契約論》后半部分,盧梭詳細(xì)梳理了羅馬共和制的種種特點(diǎn),像庫(kù)里亞大會(huì)、部族大會(huì)、平民大會(huì)、執(zhí)政官和保民官選舉制度等等。

在盧梭看來,羅馬共和制是一種較為理想的政體制度,既包含契約精神,又具有現(xiàn)代意義。

盧梭認(rèn)為,羅馬的共和政體首先得益于羅馬農(nóng)民的道德品質(zhì)。

在羅馬共和國(guó)早期,羅馬農(nóng)民既是生產(chǎn)者,又是自由公民,同時(shí)還是羅馬士兵的主要來源。“農(nóng)民”在羅馬文化中不是貶義詞,而是道德身份的象征(如公民意識(shí)、國(guó)家意識(shí)、犧牲精神)。

羅馬農(nóng)民構(gòu)成了羅馬部族大會(huì)或平民大會(huì)的核心力量,羅馬人選舉執(zhí)政官或者制定法律,必須經(jīng)過以農(nóng)民為主體的公民大會(huì)的批準(zhǔn),盧梭說,這是羅馬民主共和制的重要保證。

盧梭通過分析羅馬政府形式,進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了法定公民集會(huì)的重要意義。

在盧梭看來,羅馬共同體公民根據(jù)法定日期,定期舉行廣場(chǎng)集會(huì),既可以商議國(guó)家大事或?qū)徍朔?,又可以監(jiān)督政府職能,是民主政治的必要條件。

比如在公民集會(huì)上,羅馬執(zhí)政官只是大會(huì)的主持人,保民官是大會(huì)的召集者,羅馬民眾的公意才是決定國(guó)家大事的主權(quán)意志。

對(duì)于各種政府形式,盧梭認(rèn)為,民主制、貴族制、君主制各有利弊,不能一概而論;應(yīng)根據(jù)具體國(guó)情選擇合適政府,像地理位置、環(huán)境氣候、人口數(shù)量、財(cái)富多寡等都是需要考量的因素,政府形式并無(wú)絕對(duì)好壞之分。

比如,民主制一般適用于國(guó)土面積不大、人口較少、民風(fēng)質(zhì)樸的國(guó)家,盧梭認(rèn)為,真正的民主制事實(shí)上很難實(shí)現(xiàn)。

相比較而言,盧梭似乎更欣賞貴族政體,即由少數(shù)財(cái)閥階級(jí)統(tǒng)治的政府,這也是盧梭政治思想的局限性。

盧梭最為反感君主政體,他認(rèn)為,君主制雖然效率較高,但很容易滑向暴政或獨(dú)裁,而后兩者是盧梭最痛恨的政府形式。

關(guān)于政府行政管理職能,盧梭提出了基本法則:政府只是共同體法律的執(zhí)行者,政府人員是行政管理者,專門負(fù)責(zé)執(zhí)行公共法律;主權(quán)者(人民)和政府之間不存在“契約”關(guān)系,兩者屬于委托和受托的關(guān)系。人民是委托者,政府是受托者,受托者不是人民的主人,而是人民的官吏,人民可以根據(jù)法律改造政府(<社會(huì)契約論>第十八章)。

盧梭的政府論對(duì)法國(guó)大革命產(chǎn)生直接影響,如法國(guó)革命派(1789年)領(lǐng)袖羅伯斯比爾尊奉盧梭為精神導(dǎo)師,在大街上誦讀盧梭的《社會(huì)契約論》。

總之,盧梭的啟蒙思想激進(jìn)而富有革命色彩,其《社會(huì)契約論》是西方啟蒙精神重要代表;《社會(huì)契約論》的“主權(quán)在民”、“天賦人權(quán)”等觀點(diǎn),已被寫進(jìn)法國(guó)《人權(quán)宣言》、美國(guó)《獨(dú)立宣言》,成為西方國(guó)家制定法律和組建政府的指導(dǎo)思想。

結(jié)尾不妨用一句話概括盧梭思想的精華:唯有建立以社會(huì)契約為基礎(chǔ)的公民社會(huì),人們才能實(shí)現(xiàn)社會(huì)、法律、道德意義上的平等與自由。

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