第一節(jié) 明帝國的分崩離析
公元1644年，在中國干支紀(jì)年中為甲申年。這一年的歷史上充滿了風(fēng)云突變、波濤疊起的重大事件，階級搏斗和民族征戰(zhàn)都達(dá)到高潮，又?jǐn)嚭显谝黄穑谥腥A大地上演出了一幕幕可歌可泣、驚心動魄的場面。拿紀(jì)年來說，在明朝是崇禎十七年，清朝是順治元年，大順政權(quán)是永昌元年。三種紀(jì)年代表著三個互相敵對的政權(quán)，從此開始了逐鹿中原的斗爭。
甲申三月十九日，大順軍攻克北京，明朝崇禎皇帝朱由檢自縊身死，當(dāng)天大順皇帝李自成進(jìn)入北京，標(biāo)志著明朝的覆亡。在短短的兩三個月里，大順政權(quán)憑借兵威和深得民心，迅速地接管了整個黃河流域和部分長江流域的大片疆土，統(tǒng)治區(qū)包括了現(xiàn)在的陜西、寧夏、甘肅、青海、山西、河南、河北、北京、天津、山東全境以及湖北、江蘇、安徽的部分地方。山海關(guān)外的明朝軍隊在平西伯吳三桂、遼東巡撫黎玉田的帶領(lǐng)下撤入關(guān)內(nèi)，并且同山海關(guān)總兵高第一道投降了大順政權(quán)；清廷乘機(jī)派鄭親王濟(jì)爾哈朗等收取了關(guān)外地區(qū)，這樣就形成了大順政權(quán)同清政權(quán)隔關(guān)相峙的局面。
以崇禎帝為首的明中央朝廷葬身于農(nóng)民起義的烈火中，并不意味著明朝統(tǒng)治的全面結(jié)束。當(dāng)時，明朝殘余勢力盤據(jù)的地方還很大。除了張獻(xiàn)忠領(lǐng)導(dǎo)的大西軍正處于進(jìn)軍四川途中以外，江淮以南的半壁江山仍然在明朝委任的各級官員統(tǒng)治之下，他們自居正統(tǒng)，繼續(xù)奉行崇禎年號，從這個意義上說，南明的歷史是從北廷的覆滅開始的，至于立君繼統(tǒng)則是擁明勢力內(nèi)部的事。換句話說，歷來的史籍把弘光朝廷的建立作為南明史的開端并不完全準(zhǔn)確。
綜觀甲申三月至四月中旬的全國形勢，可以作以下的概括：大順政權(quán)和大西軍是農(nóng)民起義中形成的新興勢力，他們同明帝國一樣是以漢族為主體的；區(qū)別是明朝殘余勢力控制的地區(qū)內(nèi)繼續(xù)維護(hù)著官紳地主的封建統(tǒng)治，而大順軍和大西軍的領(lǐng)導(dǎo)人雖然已經(jīng)有明顯的蛻化傾向，但尚未達(dá)到質(zhì)變的程度，他們實行的政策基本上仍然是打擊官紳地主、保護(hù)農(nóng)民利益。1644年春天和夏初，大順軍所向無敵，占領(lǐng)了包括北京在內(nèi)的整個黃河流域，這一廣袤地區(qū)的百姓欣喜若狂，歡迎恐后。連官紳地主除了極少數(shù)死心塌地效忠朱明王朝，絕大多數(shù)都認(rèn)為明朝氣數(shù)已盡，轉(zhuǎn)而寄希望于大順政權(quán)。
長期以來，人們受“成則為王，敗則為寇”的傳統(tǒng)觀念影響，以為官紳地主對大順政權(quán)一直處于勢不兩立的地位，這是不完全正確的。事實上自從1643年十月明陜西三邊總督孫傳庭部主力被大順軍殲滅以后，明朝官紳眼見大勢已去，政治態(tài)度發(fā)生了根本的轉(zhuǎn)變。他們當(dāng)中的絕大多數(shù)人把明亡順興看成是歷史上常見的改朝換代，為了自身利益紛紛歸附以李自成為首的大順政權(quán)。盡管其中有的人爭先投靠，希冀躋身于新興的大順朝定鼎功臣之列；有的人雖心懷疑懼，但為形勢所迫而隨大流?？傊诖箜樮姳磺遘姄魯∫郧?，漢族官紳中的大批文官武將都以投靠大順政權(quán)為惟一出路，而不可能設(shè)想去投靠偏處遼東的一個語言、風(fēng)俗都有很大差異的滿洲貴族為主體的清政權(quán)。顧炎武《日知錄》中有一段話很值得注意：“有亡國，有亡天下。亡國與亡天下奚辨？曰：易姓改號，謂之亡國；仁義充塞，而至于率獸食人。人將相食，謂之亡天下?！?，其君其臣，肉食者謀之；保天下者，匹夫之賤，與有責(zé)焉耳矣！”①在漢族官紳看來，大順政權(quán)取代明朝只是“易姓改號”，朱明王朝的掙扎圖存是宗室、皇親國戚、世襲勛臣之類“肉食者”的事，同一般官紳士民沒有多大關(guān)系；而滿洲貴族的入主中原則是“被發(fā)左衽”（剃頭改制），“亡天下”了；天下興亡，匹夫有責(zé)，都應(yīng)當(dāng)奮起反抗。這就是甲申之春漢族軍民官紳的心理狀態(tài)。正因為如此，大順軍在短短三個月時間里就占領(lǐng)了包括京師在內(nèi)的整個黃河流域，除了在寧武和保定兩地稍遇抵抗以外（在保定城里“代帝親征”的大學(xué)士李建泰也是主張投降的），到處是一派望風(fēng)歸附的景象。如史料所載，“晉民倡亂者皆傳賊不殺不淫，所過不征稅，于是引領(lǐng)西望”②；京師百姓也“幸災(zāi)樂禍，俱言李公子至貧人給銀五兩，往往如望歲焉”③。崇禎末年曾在朝廷任職的熊開元記，“癸未（1643）、甲申（1644）間，臣待罪圜扉，聞都人望賊如望歲，不啻三百矛刺心而血欲灑而無從也”
①。大順軍占領(lǐng)北京時，不僅“百姓歡迎”
②，明朝廷在京的兩三千名官員自盡的只有二十人，其他“衣冠介胄，叛降如云”
③。國子監(jiān)生陳方策塘報中說：“我之文武諸僚及士庶人，恬于降附者，謂賊為王者之師，且旦晚一統(tǒng)也?！?/p>
④史可法在奏疏中痛心疾首地說：“在北諸臣死節(jié)者寥寥，在南諸臣討賊者寥寥，此千古以來所未有之恥也！”
⑤北京的明朝官員爭先恐后地前往大順政權(quán)吏政府報名請求錄用，如少詹事項煜“大言于眾曰：大丈夫名節(jié)既不全，當(dāng)立蓋世功名如管仲、魏征可也”
⑥。給事中時敏聲稱：“天下將一統(tǒng)矣！”他趕往報名時吏政府大門已關(guān)閉，一時情急，敲門大呼：“吾兵科時敏也！”才得以放入⑦
?？脊λ纠芍袆⑼⒅G朝見時，丞相牛金星說：“公老矣，須白了?！眲⑦B忙分辯道：“太師用我則須自然變黑，某未老也?！泵銖姳讳浻芒唷Ｊ紫髮W(xué)士魏藻德被關(guān)押在一間小房里，還從窗戶中對人說：“如愿用我，不拘如何用便罷了，鎖閉作何解？”①1644年七月劉澤清致吳三桂信中寫道：“三面環(huán)觀，曾有誰不降賊？”②次年八月在清攝政王多爾袞面前的一場爭論也反映了當(dāng)年情況。都給事中龔鼎孳等人指責(zé)內(nèi)院大學(xué)士馮銓是明朝閹黨；馮銓反唇相譏，說龔鼎孳曾投順“李賊，竟為北城御史”。多爾袞問此事實否？龔說：“實。豈止鼎孳一人，何人不曾歸順？魏征亦曾歸順唐太宗?！饼彾︽芗辈粨裱?，像項煜一樣把李自成比為唐太宗，雖受到多爾袞的斥責(zé)，卻是大順軍入京后絕大多數(shù)明朝廷官員的真實寫照③。
明朝遼東軍隊和官員奉命撤入關(guān)內(nèi)勤王，由平西伯吳三桂、遼東巡撫黎玉田帶領(lǐng)于三月十三日全部進(jìn)關(guān)，駐扎于昌黎、灤州、樂亭、開平一帶④。當(dāng)他們得知大順軍已經(jīng)占領(lǐng)北京，明朝廷覆亡時，就同山海關(guān)總兵高第一道接受了李自成的招降，歸附大順政權(quán)；黎玉田被委任為大順政權(quán)四川節(jié)度使，奉李自成之命與明朝投降總兵馬科領(lǐng)軍西行收取四川。至此，秦嶺、淮河以北的明朝軍隊已全部收編，地方除遼東外均為大順政權(quán)接管。
① 顧炎武《日知錄》卷十三，《正始》條。
② 戴延?xùn)颉栋肟杉肪硪唬恫讨蚁骞珎髀浴?。?劉尚友《定思小紀(jì)》。
① 熊開元《魚山剩稿》卷一，奏疏，隆武元年（1645）十一月二十二日疏。
② 查繼佐《國壽錄》卷一，《左中允劉理順傳》。
③ 談遷《國榷》卷一百一。
④ 李天根《爝火錄》卷二。
⑤ 《史可法集》卷二，“為時事萬分難支，中興一無勝著”等事疏。⑥ 彭孫貽《平寇志》卷十。
⑦ 彭孫貽《平寇志》卷十。
?、?張正聲《二素紀(jì)事》。
① 楊士聰《甲申核真略》。
② 《明清史料》丙編，第一本，九十二頁。
③ 《清世祖實錄》卷二十。
④ 乾隆三十九年《永平府志》卷二，《封域志·紀(jì)事》。
第二節(jié) 大順政權(quán)在政治上和軍事上的失誤
歷史曾經(jīng)給予李自成為首的大順政權(quán)統(tǒng)一全國的機(jī)會。1644年春天，大順軍以秋風(fēng)掃落葉之勢迅速接管了包括山海關(guān)在內(nèi)的黃河流域全部疆土，推翻了以朱由檢為代表的明朝二百七十七年的統(tǒng)治。擺在李自成面前的任務(wù)是怎樣才能站穩(wěn)腳根，實現(xiàn)一匡天下的目的。這一任務(wù)實際上取決于兩點：一是他應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到遼東興起的滿洲貴族建立的清政權(quán)是同大順政權(quán)爭奪天下的主要對手，加強針對遼東的防務(wù)是新生的大順政權(quán)存亡的關(guān)鍵。二是在漢族文官武將大批倒向自己的情況下，大順政權(quán)必須在政策上作出重大調(diào)整，盡量縮小打擊面，由打擊官紳地主改為保護(hù)他們的利益。這二者是互相關(guān)聯(lián)的。崇禎朝廷的覆亡除了它的腐敗以外，主要原因是戰(zhàn)略上兩線作戰(zhàn)，陷于左支右絀的窘境，造成兩大對手力量不斷的膨脹。大順政權(quán)既然繼承了明王朝的“遺產(chǎn)”，避免重蹈崇禎朝廷的覆轍，理應(yīng)在最大程度上爭取漢族各階層的支持。自明中期以后，縉紳勢力已經(jīng)成為社會上舉足輕重的力量，能不能爭取到他們的支持直接關(guān)系到大順政權(quán)在管轄區(qū)內(nèi)的穩(wěn)定和遏制并隨后解決遼東的民族對抗。
從當(dāng)時形勢分析，大順政權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)人如果能夠高瞻遠(yuǎn)矚，對全國形勢有清醒的認(rèn)識，完全可以采取正確的對策。首先，李自成必須放棄對官紳地主實行的追贓助餉政策，代之以輕徭薄賦、整頓吏治。就財政而言，李自成1643年以前，為維護(hù)貧苦農(nóng)民利益實行三年免賦，以沒收明朝藩王家產(chǎn)和對官紳追贓助餉來解決數(shù)量日增的軍隊和政權(quán)經(jīng)費的需要，有其歷史的必要性。占領(lǐng)北京以后，接收了明朝皇帝的內(nèi)帑，沒收同朱明王朝關(guān)系密切的宗室、國戚、勛貴（指明朝開國、靖難以來所封世襲公、侯、伯爵）、太監(jiān)的全部家產(chǎn)，可以解決軍隊和政權(quán)的經(jīng)費，即便需要向官紳士民征派部分賦役，為數(shù)也相當(dāng)有限。只要采取這一措施，就足以贏得絕大多數(shù)漢族官紳的支持，結(jié)成共同對付滿洲貴族的陣線。在這種情況下，清方面臨的不是原先腐朽沒落的明王朝，而是一個新興的、充滿活力的漢族為主的政權(quán)，雙方的力量對比將發(fā)生很大的變化，特別是隨著時間的推移，大順政權(quán)日益鞏固，清方在人口（兵源數(shù)量）、物資方面的劣勢肯定會越來越明顯。
然而，李自成為首的大順軍領(lǐng)導(dǎo)人并沒有依據(jù)形勢的變化在政策上作出必要的調(diào)整。他們?nèi)匀灰赞r(nóng)民利益的維護(hù)者自居，在管轄區(qū)內(nèi)繼續(xù)實行打擊官紳地主的追贓助餉政策。學(xué)術(shù)界有一種流行的觀點，認(rèn)為農(nóng)民起義中建立的政權(quán)都是封建政權(quán)。李自成起義軍從1642年（明崇禎十五年）下半年開始在河南一些府縣建立地方政權(quán)，1643年在襄陽建立中央政權(quán)，次年正月在西安正式立國建號。按照這種觀點，甲申三月明王朝的滅亡不是被農(nóng)民起義推翻，而是為一個新興的封建政權(quán)所代替。可是，持上述觀點的人卻缺乏把自己的邏輯貫徹到底的勇氣，因而陷于自相矛盾的境地。也有的史學(xué)工作者認(rèn)為李自成為首的農(nóng)民政權(quán)推行的“免賦”政策并不是免征而是減免，這是不正確的。大量史實表明，大順政權(quán)（包括其前身）在1644年六月兵敗退回西安以前，在廣袤的地區(qū)內(nèi)都是以追贓助餉代替按田畝計征的賦稅。各地文獻(xiàn)都表明大順政權(quán)委派的官員到任后幾乎毫無例外地拘拿明朝官紳追贓助餉。如甲申三月，劉芳亮部占領(lǐng)大名府，“布州縣偽官，毒掠縉紳”①。進(jìn)占廣平府之“次日，拷掠鄉(xiāng)紳，以官職大小定銀數(shù)之多寡，慘不可言”②。高陽縣令王瑞圖到任后，“奉賊令逼索鄉(xiāng)紳，名曰助餉”③。靈壽縣“偽令郭廉持符至靈壽，勒鄉(xiāng)紳捐餉，恣為橫暴”④。肥縣縣令石傳聲下車伊始即“置鄉(xiāng)紳于獄，比餉銀”⑤。臨城縣令段獻(xiàn)珠履任后，“索餉銀，毀坊扁，免荒稅”⑥。派往山東的大順軍將領(lǐng)郭升“以精賊數(shù)萬略行齊魯，張官置吏，四出赴任，旬日間遍于海岱?！钇潆纷仿涌N紳，桁楊接踵，相望于道”⑦。濟(jì)南府“有戶政府從事張琚者，謂之催餉司，拷掠宦家子，俾助餉。其被掠者以萬歷來科目為斷，計三十余家。刑具夾桚外，有鐵梨花、呂公絳、紅繡鞋之名”⑧。陽信縣“夏四月，逆闖偽令搜羅邑紳子弟蠲貲助餉，各五百金，勒限追比”⑨。鄒平縣令王世傳上任后“陽言蠲貲租，刑逼鄉(xiāng)官，漸及富戶，謂之追餉”①。北京聚集著明朝廷大批中央機(jī)構(gòu)的官員，從三月下旬開始，未被大順政權(quán)選用的官員大抵發(fā)往各營追贓助餉，“言卿相所有，非盜上則剝下，皆贓也”②。四月初八日，李自成發(fā)現(xiàn)這一舉動在政治上已經(jīng)造成不利影響，下令停止，被押官僚無論完贓與否一律釋放，但各地的追贓活動一直延續(xù)到大順軍戰(zhàn)敗西撤為止。與此同時，我們卻沒有見到大順政權(quán)在甲申五月以前有征收賦稅的記載。某些文獻(xiàn)由于文字含混給人以大順政權(quán)在退回西安以前就曾征收賦稅的印象，如果仔細(xì)研究一下其內(nèi)容，不難發(fā)現(xiàn)所“征”得的銀、糧一般都是整數(shù)，稍有常識的人都知道按畝計征的賦稅不可能是整數(shù)，只有追贓才會出現(xiàn)這種情況；另一種是征發(fā)制造軍需物品的翎毛（制箭用）、鋼鐵等，也不能說是正規(guī)的賦稅制度。這些都說明大順政權(quán)在北京的鼎盛時期沒有制定賦稅政策，仍然停留在追贓助餉的階段。
應(yīng)當(dāng)承認(rèn)大順政權(quán)追贓助餉政策的革命性，它證明李自成雖然已經(jīng)即位稱帝，大將們受封侯、伯等爵，他們并沒有忘記自己的窮苦兄弟，沒有放棄維護(hù)農(nóng)民利益的基本宗旨。處于十字路口的大順政權(quán)在關(guān)鍵時刻跟不上形勢，陷于茫然失措的境地。李自成一方面采取了部分辦法招徠
