發(fā)明專利申請經(jīng)實質(zhì)審查應(yīng)當(dāng)予以駁回的情形

依照專利法第三十八條（第三十八條發(fā)明專利申請經(jīng)申請人陳述意見或者進(jìn)行修改后，國務(wù)院專利行政部門仍然認(rèn)為不符合本法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以駁回。）的規(guī)定，發(fā)明專利申請經(jīng)實質(zhì)審查應(yīng)當(dāng)予以駁回的情形是指：

（1）申請屬于專利法第5條、第25條規(guī)定的情形，或者依照專利法第9條規(guī)定不能取得專利權(quán)的；

專利法第五條：違反國家法律、社會公德或者妨害公共利益的發(fā)明不授予專利權(quán)（如果一項發(fā)明創(chuàng)造的公開、使用、制造違反了國家法律、社會公德或者妨害了公共利益，則不能被授予專利權(quán)。即一項發(fā)明創(chuàng)造本身的目的與國家法律相違背，則不能被授予專利權(quán)；違反公眾普遍認(rèn)為是正當(dāng)?shù)?、并被接受的倫理道德觀念和行為準(zhǔn)則的，也不能被授予專利權(quán)；妨害公共利益的發(fā)明，即該發(fā)明的實施或使用會給公眾或社會造成危害，或者會使國家和社會的正常秩序受到影響的，同樣不能被授予專利權(quán)。）

專利法第二十五條的規(guī)定：以下幾種客體不能授予專利權(quán)　　第一，科學(xué)發(fā)現(xiàn)。即對自然界中客觀存在的現(xiàn)象、變化過程及其特性和規(guī)律的揭示。這些被認(rèn)識的物質(zhì)、現(xiàn)象、過程、特性和規(guī)律不同于改造客觀世界的技術(shù)方案，不是專利法意義上的發(fā)明?！　〉诙?，智力活動的規(guī)則和方法。智力活動是人的思維運動，它僅是指導(dǎo)人們對其表達(dá)的信息進(jìn)行思維、識別、判斷和記憶，并未解決技術(shù)問題，因而不構(gòu)成技術(shù)方案?！　〉谌膊〉脑\斷和治療方法。疾病的診斷和治療方法是以有生命的人體或者動物體為直接實施對象，進(jìn)行識別、確定或消除病因或病灶的過程。這類方法無法在產(chǎn)業(yè)上利用，不屬于專利法意義上的發(fā)明?！　〉谒?，動物和植物品種。動物和植物是有生命的物體，對動物和植物品種可以通過專利法以外的其他法律保護(hù)，因此，不授予專利權(quán)?！　〉谖?，原子核變換方法和用該方法獲得的物質(zhì)。原子核變換方法以及用該方法所獲得的物質(zhì)關(guān)系到國家的經(jīng)濟(jì)、國防、科研和公共生活的重大利益，不宜人為壟斷，因此，不能被授予專利權(quán)。第六，對平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結(jié)合作出的主要起標(biāo)識作用的設(shè)計。

專利法第九條：同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項專利權(quán)。但是，同一申請人同日對同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請實用新型專利又申請發(fā)明專利，先獲得的實用新型專利權(quán)尚未終止，且申請人聲明放棄該實用新型專利權(quán)的，可以授予發(fā)明專利。

兩個以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，專利權(quán)授予最先申請的人。

（2）申請不符合專利法第2條第2款、第20條第1款、第22條、第26條第3款、第4款、第5款、第31條第1款或者本細(xì)則第20條第2款規(guī)定的；

專利法第2條第2款　　發(fā)明，是指對產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。

專利法第20條第1款　　任何單位或者個人將在中國完成的發(fā)明或者實用新型向外國申請專利的，應(yīng)當(dāng)事先報經(jīng)國務(wù)院專利行政部門進(jìn)行保密審查。保密審查的程序、期限等按照國務(wù)院的規(guī)定執(zhí)行。

專利法第22條授予專利權(quán)的發(fā)明和實用新型，應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性。

　　新穎性，是指該發(fā)明或者實用新型不屬于現(xiàn)有技術(shù)；也沒有任何單位或者個人就同樣的發(fā)明或者實用新型在申請日以前向國務(wù)院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。

　　創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進(jìn)步，該實用新型具有實質(zhì)性特點和進(jìn)步。

　　實用性，是指該發(fā)明或者實用新型能夠制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。

　　本法所稱現(xiàn)有技術(shù)，是指申請日以前在國內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)。

　　【釋義】本條是對授予專利權(quán)的發(fā)明和實用新型應(yīng)當(dāng)具備的實質(zhì)要件的規(guī)定。

　　一、按照本條規(guī)定，授予專利權(quán)的發(fā)明和實用新型必須具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性，即通常所說的專利“三性”要件。這是各國專利法普遍采用的準(zhǔn)則，也是TRIPs所確認(rèn)的準(zhǔn)則。

　　二、本條第二款對“新穎性”的含義作了規(guī)定，即指該發(fā)明或者實用新型不屬于現(xiàn)有技術(shù)；也沒有任何單位或者個人就同樣的發(fā)明或者實用新型在申請日以前向國務(wù)院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。

　　1.判斷是否具有新穎性，以申請專利的發(fā)明或?qū)嵱眯滦褪欠駥儆诂F(xiàn)有技術(shù)為準(zhǔn)。所謂現(xiàn)有技術(shù)，是指申請日以前在國內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)。具言之，申請專利的發(fā)明或者實用新型在申請日以前不得通過以下任何一種方式在國內(nèi)或者國外為公眾所知：（1）出版物公開，即在申請日以前的正式出版物上已經(jīng)記載了同樣發(fā)明創(chuàng)造的情況。出版物包括各種專利文獻(xiàn)、雜志、書籍、學(xué)術(shù)論文、教科書、技術(shù)手冊等等，還包括采用電、光、照相等方法制成的各種縮微膠片、影片、照相底片、磁帶、唱片、光盤等。出版物不受地理位置、語言或者獲得方式的限制，也不受年代的限制。對于一些標(biāo)有“內(nèi)部刊物”等字樣的出版物，如果是在特定范圍內(nèi)要求保密的，則不屬于公開出版物。（2）使用公開，即由于該項技術(shù)的應(yīng)用而向公眾公開了該項技術(shù)的內(nèi)容，如新產(chǎn)品的制造、銷售、使用和公開展示、表演等。（3）以其他方式為公眾所知。例如口頭公開，通過報告、討論會發(fā)言、廣播或者電視的播放等方式使公眾得知技術(shù)內(nèi)容。處于保密狀態(tài)的技術(shù)內(nèi)容由于公眾不能得知，因此不屬于現(xiàn)有技術(shù)。

　　需要說明的是，在專利新穎性的判斷標(biāo)準(zhǔn)上，本次修正前的專利法采用的是“相對新穎性標(biāo)準(zhǔn)”，即申請專利的發(fā)明或?qū)嵱眯滦驮谏暾埲找郧皼]有同樣的發(fā)明或者實用新型在國內(nèi)外正式出版物上公開發(fā)表過、在國內(nèi)公開使用過或者以其他方式為公眾所知。這樣規(guī)定允許雖未公開出版但已經(jīng)在國外公開使用或者以其他方式為公眾所知的發(fā)明或者實用新型在中國申請專利。在當(dāng)時對國外技術(shù)缺乏足夠了解的背景下，有利于鼓勵引進(jìn)國外的先進(jìn)技術(shù)；同時，當(dāng)時專利審查部門對國外使用公開和其他形式的公開也缺乏檢索條件，將其納入新穎性判斷標(biāo)準(zhǔn)不具有可操作性，因此是合理的。隨著對外交流的發(fā)展，尤其是互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，我們已經(jīng)有能力及時了解國外技術(shù)的使用公開和其他形式的公開，“相對新穎性”判斷標(biāo)準(zhǔn)的弊端開始凸顯：一是將國外已經(jīng)公知的技術(shù)和設(shè)計授予專利權(quán)，不利于鼓勵真正的創(chuàng)新；二是國外已經(jīng)公知的技術(shù)和設(shè)計應(yīng)當(dāng)進(jìn)入公共領(lǐng)域，任何單位和個人有權(quán)自由應(yīng)用，授予個別單位或者個人專利權(quán)有損于公眾的利益。因此，這次修改專利法將授予專利權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)修改為“絕對新穎性”標(biāo)準(zhǔn)，即授予專利權(quán)的發(fā)明或者實用新型在申請日以前不得在國內(nèi)或者國外以任何形式為公眾所知。

　　2.判斷是否具有新穎性的時間界限，以提出專利申請的申請日為基準(zhǔn)。這也是世界上絕大多數(shù)國家專利法規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。按照本法有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院專利行政部門收到專利申請文件之日為申請日。如果申請文件是郵寄的，以寄出的郵戳日為申請日。享有優(yōu)先權(quán)的，則指優(yōu)先權(quán)日。申請專利的發(fā)明和實用新型，只要是在申請日之前的現(xiàn)有技術(shù)中沒有的，即具有新穎性。

　　3.同樣的發(fā)明或者實用新型在此前是否已有任何單位或者個人提出過申請并記載在專利文件中，即習(xí)慣上所稱的“抵觸申請”。由于一項發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項專利權(quán)，因此，如果申請日以前已經(jīng)有單位或者個人以相同的發(fā)明或者實用新型向國務(wù)院專利行政部門提出過申請，并且記載在申請日之后公布的專利申請文件或者公告的專利文件中，為避免對同樣的發(fā)明或者實用新型專利申請重復(fù)授權(quán)，先申請的發(fā)明或者實用新型應(yīng)當(dāng)視為后申請的發(fā)明或者實用新型的現(xiàn)有技術(shù)，后一申請因此不具備新穎性。

　　需要說明的是，按照本次修正前的專利法的規(guī)定，抵觸申請的判斷標(biāo)準(zhǔn)是：只有“他人”就同樣的發(fā)明或者實用新型在申請日以前向國務(wù)院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公布的專利申請文件或者公告的專利文件中，才是抵觸申請；本人就同樣的發(fā)明或者實用新型在申請日以前提出過專利申請的，該發(fā)明或者實用新型不喪失新穎性。這樣規(guī)定，可能存在一個問題：如果申請人先申請實用新型專利，可以獲得十年的保護(hù)期；在保護(hù)期終止前，該申請人就同樣的專利技術(shù)申請發(fā)明專利的，可以再獲得二十年的保護(hù)期，這將導(dǎo)致一項專利技術(shù)的保護(hù)期限超過二十年，與本法的立法本意不符。為了解決上述問題，這次修改專利法將“他人”修改為“任何單位或者個人”，即申請人本人在申請日以前向國務(wù)院專利行政部門提出過發(fā)明或者實用新型專利申請的，該發(fā)明或者實用新型也喪失新穎性。這樣，除了本法第九條規(guī)定外，一項專利技術(shù)只能授予一項專利權(quán)，自然不存在專利期限延長的問題。根據(jù)本法第九條的規(guī)定，同一申請人在“同日”的條件下可以對同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請實用新型專利又申請發(fā)明專利，先獲得的實用新型專利權(quán)尚未終止，且申請人聲明放棄該實用新型專利權(quán)的，可以授予發(fā)明專利權(quán)。兩項專利權(quán)雖然前后銜接，但這兩項申請的申請日相同，即專利權(quán)保護(hù)期的起算時間相同，該項專利技術(shù)的最長保護(hù)期間就是發(fā)明專利權(quán)的最長保護(hù)期間，即二十年，不會發(fā)生專利權(quán)保護(hù)期不當(dāng)延長的問題。

　　三、本條第三款對“創(chuàng)造性”的含義作了規(guī)定，即指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進(jìn)步，該實用新型具有實質(zhì)性特點和進(jìn)步。

　　1.判斷一項申請專利的發(fā)明是否符合創(chuàng)造性的標(biāo)準(zhǔn)，是該項發(fā)明是否具有“突出的實質(zhì)性特點”和“顯著的進(jìn)步”。所謂“突出的實質(zhì)性特點”，是指發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比具有明顯的本質(zhì)區(qū)別，對于發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域的普通技術(shù)人員來說是非顯而易見的，他不能直接從現(xiàn)有技術(shù)中得出構(gòu)成該發(fā)明全部必要的技術(shù)特征，也不能通過邏輯分析、推理或者試驗而得到。如果通過以上方式就能得到該發(fā)明，則該發(fā)明就不具備突出的實質(zhì)性特點。所謂“顯著的進(jìn)步”，是指從發(fā)明的技術(shù)效果上看，與現(xiàn)有技術(shù)相比具有長足的進(jìn)步。具體包括：（1）發(fā)明解決了人們一直渴望解決，但始終未能獲得成功的技術(shù)難題；（2）發(fā)明克服了技術(shù)偏見；（3）發(fā)明取得了意料不到的技術(shù)效果；（4）發(fā)明在商業(yè)上獲得成功。

　　2.判斷一項申請專利的實用新型是否符合創(chuàng)造性的標(biāo)準(zhǔn)，相對于發(fā)明專利來講，要求要低一些，只要該實用新型有實質(zhì)性特點和進(jìn)步即可，不要求“突出”和“顯著”。

　　四、本條第四款對“實用性”的含義作了規(guī)定，即指該發(fā)明或者實用新型能夠制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。包括以下幾層意思：

　　1.能夠制造或者使用。作為發(fā)明或者實用新型的技術(shù)方案，應(yīng)當(dāng)是可以實施的，即如果該發(fā)明的目的是制造一種產(chǎn)品，那么這一產(chǎn)品就必須能夠按照發(fā)明的技術(shù)方案制造出來；如果發(fā)明是一種工藝方法，則這種工藝方法應(yīng)當(dāng)可以在工業(yè)生產(chǎn)中使用。

　　2.能夠產(chǎn)生積極的效果。發(fā)明或者實用新型同現(xiàn)有技術(shù)相比，其所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和社會的效果應(yīng)當(dāng)是積極的和有益的。明顯無益、脫離社會需要、嚴(yán)重污染環(huán)境、嚴(yán)重浪費能源資源、損害人身健康的發(fā)明或者實用新型不具備實用性。

　　3.必須具有再現(xiàn)性。發(fā)明或者實用新型作為一種技術(shù)方案應(yīng)當(dāng)可以重復(fù)實現(xiàn)。即所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員，根據(jù)公開的技術(shù)內(nèi)容，能夠重復(fù)實施專利申請中為達(dá)到其目的所采用的技術(shù)方案。如果是一種產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)可以重復(fù)制造出來；如果是一種方法，則應(yīng)當(dāng)可以反復(fù)使用。

專利法第26條第3款、第4款、第5款

說明書應(yīng)當(dāng)對發(fā)明或者實用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)；必要的時候，應(yīng)當(dāng)有附圖。摘要應(yīng)當(dāng)簡要說明發(fā)明或者實用新型的技術(shù)要點。

權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，清楚、簡要地限定要求專利保護(hù)的范圍。

依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，申請人應(yīng)當(dāng)在專利申請文件中說明該遺傳資源的直接來源和原始來源；申請人無法說明原始來源的，應(yīng)當(dāng)陳述理由。

?說明書是申請人對申請專利的發(fā)明或者實用新型所作的書面說明，是專利申請的最基本的文件，是一項發(fā)明創(chuàng)造申請專利的基礎(chǔ)。因而，對于說明書的撰寫有嚴(yán)格的要求，主要包括以下幾方面的要求：

　　1.對發(fā)明或者實用新型作出清楚、完整的說明。這里講的“清楚”，是指主題明確，用詞準(zhǔn)確。主題明確，即說明書應(yīng)當(dāng)寫明發(fā)明或者實用新型的目的，為達(dá)到該目的所采用的技術(shù)方案以及該技術(shù)方案所能達(dá)到的技術(shù)效果。用詞準(zhǔn)確，就要求說明書應(yīng)當(dāng)使用技術(shù)用語，準(zhǔn)確表達(dá)主題，用詞不能含糊不清，所使用的法定計量單位應(yīng)當(dāng)符合規(guī)范。這里講的“完整”，是指說明書不得缺少理解、再現(xiàn)發(fā)明或者實用新型所必不可少的內(nèi)容，如技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明內(nèi)容、附圖說明、實施方式等，具體參照國務(wù)院專利行政部門的有關(guān)規(guī)定。

　　2.以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)。這里講的“所屬技術(shù)領(lǐng)域”，指的是發(fā)明或者實用新型直接所屬或者直接應(yīng)用的具體技術(shù)領(lǐng)域，而不是上位的或者相鄰的技術(shù)領(lǐng)域。這里講的“實現(xiàn)”，是指所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員按照說明書記載的內(nèi)容，不需要創(chuàng)造性的勞動，就能夠再現(xiàn)該發(fā)明或者實用新型的技術(shù)方案，并能夠達(dá)到預(yù)期的效果。

　　3.必要的時候，應(yīng)當(dāng)有附圖。附圖是說明書的組成部分。實用新型專利申請說明書必須有附圖。附圖可以有助于直觀地理解發(fā)明或者實用新型的每個技術(shù)特征和整體技術(shù)方案。用文字足以清楚描述發(fā)明技術(shù)方案的，可以沒有附圖。發(fā)明或者實用新型說明書文字部分中未提及的附圖標(biāo)記不得在附圖中出現(xiàn)，附圖中未出現(xiàn)的附圖標(biāo)記不得在說明書文字部分中提及。申請文件中表示同一組成部分的附圖標(biāo)記應(yīng)當(dāng)一致。附圖中除必需的詞語外，不應(yīng)當(dāng)含有其他注釋。

　　4.摘要應(yīng)當(dāng)簡要說明發(fā)明或者實用新型的技術(shù)要點。說明書摘要是發(fā)明或者實用新型說明書的內(nèi)容提要，它的作用僅僅是供來檢索發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷膬?nèi)容，不具有任何法律效力，不屬于原始公開的內(nèi)容，不能作為以后修改說明書和權(quán)利要求書的根據(jù)，也不能用來解釋專利權(quán)的保護(hù)范圍。發(fā)明或者實用新型的技術(shù)要點，主要包括發(fā)明或者實用新型的技術(shù)領(lǐng)域、需要解決的技術(shù)問題、主要技術(shù)特征和用途。摘要還應(yīng)當(dāng)附上一幅最能說明發(fā)明或者實用新型的附圖。摘要應(yīng)當(dāng)簡要。

　權(quán)利要求書。即申請人要求專利保護(hù)的范圍。按照本條的規(guī)定，權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，清楚、簡要地限定要求專利保護(hù)的范圍。

　　1.以說明書為依據(jù)。指的是權(quán)利的要求應(yīng)當(dāng)?shù)玫秸f明書的支持，即權(quán)利要求從形式到內(nèi)容都應(yīng)與說明書所反映的內(nèi)容相一致，權(quán)利要求書中的用語在說明書中應(yīng)有所反映，權(quán)利要求書中記載的技術(shù)特征在說明書中有記載，且實質(zhì)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致，不能超出說明書的范圍。

　　2. 清楚、簡要地限定要求專利保護(hù)的范圍。由于權(quán)利要求書是專利申請文件的核心，是判斷新穎性、創(chuàng)造性和實用性的基礎(chǔ)，在被授予專利權(quán)之后，是判斷專利侵權(quán)的依據(jù)，也是提出專利權(quán)無效宣告的依據(jù)。因而，認(rèn)真撰寫權(quán)利要求書中的專利保護(hù)范圍，對于申請人來講，就顯得尤為重要，也就要求申請人將發(fā)明或者實用新型的全部技術(shù)特征清楚、簡要地記載在權(quán)利要求書中。“清楚”與說明書的要求相同，即主題明確，用詞準(zhǔn)確；“簡要”即要求突出重點，簡單明了。

　　依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，申請人應(yīng)當(dāng)在專利申請文件中說明該遺傳資源的直接來源和原始來源；申請人無法說明原始來源的，應(yīng)當(dāng)陳述理由。

　　為了有效地保護(hù)遺傳資源，這次修改專利法，在總則第五條對依賴于違法獲取或者利用遺產(chǎn)資源完成的發(fā)明創(chuàng)造不授予專利權(quán)作出了規(guī)定。本條相應(yīng)地對這類發(fā)明創(chuàng)造的專利申請人的說明義務(wù)作出了規(guī)定，即申請人應(yīng)當(dāng)在專利申請文件中說明該遺傳資源的直接來源和原始來源；申請人無法說明原始來源的，應(yīng)當(dāng)陳述理由。第一，“遺傳資源的直接來源”，即直接提供該遺傳資源的國家、地區(qū)及提供者。對于遺傳資源的直接來源，申請人必須說明。如果不公開直接來源，該專利申請將被駁回。第二，“遺傳資源的原始來源”，是指遺傳資源的原產(chǎn)地，即該遺傳資源的所屬國。對于遺傳資源的原始來源，申請人應(yīng)當(dāng)說明；如果因為特殊原因不能說明原始來源的，應(yīng)當(dāng)說明理由，例如直接提供者不告知原始來源等。

專利法第31條第1款

? ? 一件發(fā)明或者實用新型專利申請應(yīng)當(dāng)限于一項發(fā)明或者實用新型。屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思的兩項以上的發(fā)明或者實用新型，可以作為一件申請?zhí)岢觥?/h4>

　一、一項專利申請只限于一項發(fā)明創(chuàng)造，即通常所說的“單一性原則”，是世界上多數(shù)國家處理專利申請時所采用的原則，我國的專利法也確立了這一原則。采用這一原則，有利于方便專利申請的審查，便于國務(wù)院專利行政部門對專利申請進(jìn)行有效的分類、檢索，可以安排不同的審查人員進(jìn)行審查，可以提高審查工作效率，對專利申請人也有利。同時，也有利于合理收費，避免有的申請人以一件申請請求保護(hù)幾項發(fā)明創(chuàng)造，從而達(dá)到少繳申請費、審查費和年費的目的。

　二、按照本條第一款的規(guī)定，一件發(fā)明或者實用新型專利申請應(yīng)當(dāng)限于一項發(fā)明或者實用新型。即一件發(fā)明或者實用新型的專利申請中只能包含一項發(fā)明或者實用新型，僅限于一個獨立的權(quán)利要求。如果權(quán)利要求書中只有一個獨立的權(quán)利要求，或者在一個獨立的權(quán)利要求之下還有若干個從屬權(quán)利要求，也是符合單一性的原則的。按照本條第二款的規(guī)定，一件外觀設(shè)計的專利申請應(yīng)當(dāng)限于一項外觀設(shè)計。

　三、按照專利申請的單一性原則，一件專利申請只限于一件發(fā)明創(chuàng)造。但在特定情況下也可以例外。

　　1.按照本條第一款的規(guī)定，對于發(fā)明和實用新型來講，屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思的兩項以上的發(fā)明或者實用新型，可以作為一件申請?zhí)岢?，稱為合并申請?？梢宰鳛橐患＠暾?zhí)岢龅膶儆谝粋€總的發(fā)明構(gòu)思的兩項以上的發(fā)明或者實用新型，應(yīng)當(dāng)在技術(shù)上相互關(guān)聯(lián)，包含一個或者多個相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征，其中特定技術(shù)特征是指每一項發(fā)明或者實用新型作為整體考慮，對現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的技術(shù)特征。符合上述規(guī)定的兩項以上發(fā)明專利申請的權(quán)利要求，可以是下列各項之一：（1）不能包括在一項權(quán)利要求內(nèi)的兩項以上產(chǎn)品或者方法的同類獨立權(quán)利要求；（2）產(chǎn)品和專用于制造該產(chǎn)品的方法的獨立權(quán)利要求；（3）產(chǎn)品和該產(chǎn)品的用途的獨立權(quán)利要求；（4）產(chǎn)品、專用于制造該產(chǎn)品的方法和該產(chǎn)品的用途的獨立權(quán)利要求；（5）產(chǎn)品、專用于制造該產(chǎn)品的方法和為實施該方法而專門設(shè)計的設(shè)備的獨立權(quán)利要求；（6）方法和為實施該方法而專門設(shè)計的設(shè)備的獨立權(quán)利要求。

細(xì)則第20條第2款獨立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)從整體上反映發(fā)明或者實用新型的技術(shù)方案，記載解決技術(shù)問題的必要技術(shù)特征。

必要技術(shù)特征是指，發(fā)明或者實用新型為解決其技術(shù)問題所不可缺少的技術(shù)特征，其總和足以構(gòu)成發(fā)明或者實用新型的技術(shù)方案，使之區(qū)別于背景技術(shù)中所述的其他技術(shù)方案。判斷某一技術(shù)特征是否為必要技術(shù)特征，應(yīng)當(dāng)從所要解決的技術(shù)問題出發(fā)并考慮說明書描述的整體內(nèi)容，不應(yīng)簡單地將實施例中的技術(shù)特征直接認(rèn)定為必要技術(shù)特征。上述規(guī)定包括了兩層含義：一是獨立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)完整地反映一個發(fā)明或者實用新型的技術(shù)方案，而不能僅僅反映其中一個或者幾個組成部分；二是獨立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)記載解決技術(shù)問題的所有必要技術(shù)特征，也就是說獨立權(quán)利要求所要求保護(hù)的技術(shù)方案應(yīng)當(dāng)能夠解決說明書中記載的所要解決的技術(shù)問題，兩種應(yīng)當(dāng)彼此呼應(yīng)。

（3）申請的修改不符合專利法第33條規(guī)定，或者分案的申請不符合本細(xì)則第43條第1款的規(guī)定的。

專利法第33條第三十三條

申請人可以對其專利申請文件進(jìn)行修改，但是，對發(fā)明和實用新型專利申請文件的修改不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，對外觀設(shè)計專利申請文件的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。

　　【釋義】本條是關(guān)于申請人對專利申請的修改權(quán)的規(guī)定。

　　一、申請人可以對其專利申請文件進(jìn)行修改，這是法律賦予專利申請人的一項權(quán)利。專利申請人在申請專利以后，被授予專利權(quán)以前，可能因多種原因，需要對其專利申請文件進(jìn)行修改。比如，可能會認(rèn)為自己的專利申請文件中有些地方寫的不清楚，不準(zhǔn)確，或者有些數(shù)據(jù)還需要經(jīng)過重新測算，更改等。因此，法律允許專利申請人對其專利申請文件進(jìn)行修改。這里規(guī)定的申請人對專利文件的修改，與本法第三十七條所規(guī)定的申請人應(yīng)國務(wù)院專利行政部門的要求對其專利申請的修改是不同的，這里是申請人主動提出的修改。按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)明專利申請人在提出實質(zhì)審查請求或者在對專利局第一次實質(zhì)審查意見作出答復(fù)時，可以對發(fā)明專利申請主動提出修改。實用新型或者外觀設(shè)計專利申請人自申請日起三個月內(nèi)，可以對實用新型或者外觀設(shè)計專利申請主動提出修改。比如，可以對原來的文字、圖示進(jìn)行修改，以使得更加清楚、準(zhǔn)確；或者可以對原來的技術(shù)方案進(jìn)行修改、補(bǔ)充，以使得更加完善。但是，申請人對專利申請文件進(jìn)行修改，不得超出法律規(guī)定的范圍。

　　二、關(guān)于申請人對專利申請文件的修改范圍。按照本條規(guī)定，對發(fā)明和實用新型專利申請文件的修改范圍不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍；對外觀設(shè)計專利申請文件的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。

細(xì)則第43條第1款，依照本細(xì)則第四十二條規(guī)定提出的分案申請，可以保留原申請日，享有優(yōu)先權(quán)的，可以保留優(yōu)先權(quán)日，但是不得超出原申請記載的范圍。

第四十二條，一件專利申請包括兩項以上發(fā)明、實用新型或者外觀設(shè)計的，申請人可以在本細(xì)則第五十四條第一款規(guī)定的期限屆滿前，向國務(wù)院專利行政部門提出分案申請；但是，專利申請已經(jīng)被駁回、撤回或者視為撤回的，不能提出分案申請。

國務(wù)院專利行政部門認(rèn)為一件專利申請不符合專利法第三十一條和本細(xì)則第三十四條或者第三十五條的規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)通知申請人在指定期限內(nèi)對其申請進(jìn)行修改；申請人期滿未答復(fù)的，該申請視為撤回。

分案的申請不得改變原申請的類別。）

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