研究6 睡眠，毫無疑問就會做夢

Aserinsky, E., & Kleitman, N.(1953).Regularly occurring periods of eye mobility and concomitant phenomena during sleep.Science，118, 273-274.

Dement, W.(1960).The effect of dream deprivation.Science，131，1705-1707.

? ? ? 正如你所看到的，這一部分與其他部分相比有些不同，因為在這里我們探討了兩項研究。第一項研究發(fā)現(xiàn)了與睡眠和做夢有關(guān)的一些基本現(xiàn)象，為第二項研究提供了可能性。本章的主要內(nèi)容是維廉·迪蒙特（William Dement）關(guān)于做夢剝奪的研究，但為了讓讀者對此有所準(zhǔn)備，我們首先介紹尤金·阿瑟瑞斯基（Eugene Aserinsky）的發(fā)現(xiàn)。

? ? ? 1952年，當(dāng)阿瑟瑞斯基還是個研究生時，就開始了有關(guān)睡眠的研究。他研究的一部分是觀察睡眠中的嬰兒。他發(fā)現(xiàn)，當(dāng)嬰兒睡眠時，總會周期性地出現(xiàn)主動性眼動，而在其他時間里，僅偶爾出現(xiàn)慢速眼球運動。他認(rèn)為可能這些主動性的眼動會與做夢有關(guān)。然而，嬰兒不可能告訴他自己是否在做夢。所以，為了驗證他的想法，他將研究范圍擴展到成人。

? ? ? 阿瑟瑞斯基和他的同事納撒尼爾·克特曼（Nathaniel Kleitman）征召了20名正常成年人作為被試。電極裝置被連接在被試眼部周圍的肌肉上，電極的另一端用導(dǎo)線與靈敏的電子測量儀器相連接，導(dǎo)線一直延伸到隔壁房間，研究者在那兒監(jiān)控被試的睡眠。然后被試就可以正常地入睡了（每個被試參加觀測不止一夜）。整個夜晚，無論在主動性的眼動期，還是很少或根本沒有眼動的時期，主試很可能會把被試叫醒，并對其進(jìn)行“詢問”。叫醒被試的目的是詢問他們是否在做夢以及是否還記得夢的內(nèi)容。研究結(jié)果相當(dāng)具有啟發(fā)性。

? ? ? 綜合所有被試的觀察結(jié)果，在快速眼動睡眠期間，被試總共被喚醒27人次。其中，20人詳細(xì)報告了非常形象的夢境，其余的7人報告“感覺到在做夢”，但無法回憶詳細(xì)內(nèi)容。在無眼動期間，共喚醒被試23人次，其中，有19人次沒有報告任何夢境；其余4人次模糊地感到好像是在做夢，但無法描述其夢境的內(nèi)容。在有些情況下，允許被試整夜睡眠而不被打擾。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在平均7個小時的睡眠過程中，被試出現(xiàn)3到4次主動眼動期。

? ? ? 今天我們已經(jīng)非常熟悉阿瑟瑞斯基對REM睡眠（快速眼動睡眠）或者有夢睡眠的發(fā)現(xiàn)，而在當(dāng)時卻并不是很引人注目。他的發(fā)現(xiàn)引出了大量關(guān)于睡眠和做夢的研究，而且其數(shù)量與日俱增。多年來，隨著生理記錄儀器和研究方法的日趨成熟，我們可以進(jìn)一步深化阿瑟瑞斯基的發(fā)現(xiàn)，并揭開睡眠的神秘面紗。

? ? ? 例如，我們現(xiàn)在已經(jīng)知道，當(dāng)你入睡后，睡眠共經(jīng)歷四個階段：開始是淺睡眠階段（階段1），接著進(jìn)入越來越深的睡眠階段。然后，當(dāng)你達(dá)到最深的深度睡眠階段（階段4）后，便開始依次返回到最初的階段，你的睡眠會越來越淺。當(dāng)你即將再次進(jìn)入睡眠的第一階段時，就會出現(xiàn)一個叫作REM睡眠的特殊階段。做夢大多出現(xiàn)在REM睡眠階段。然而，與普遍想法相反的是，科學(xué)研究發(fā)現(xiàn)，在REM睡眠期間，人們并不經(jīng)常挪動身體。來自大腦的電化學(xué)信息能夠麻痹你的肌肉，使你的身體不能動彈。有了這樣一種生存機制，人們才不會用肢體去演繹夢境，從而避免了傷害自己或者出現(xiàn)更糟的后果。

? ? ? 短暫的REM睡眠期后，你又重新開始睡眠的四個階段，稱為“非快速眼動睡眠”（NON-REM或NREM）。整個夜晚，REM睡眠和NREM睡眠交替出現(xiàn)約5到6次（大約入睡90分鐘以后第一次出現(xiàn)REM睡眠），隨后NREM睡眠越來越短，而REM睡眠越來越長（因此，這就是人在清晨時做夢較多的原因）。順便提一下，每個人都會做夢。雖然有少部分人聲稱他們從不記得做過夢，但研究證明所有人都會做夢。

? ? ? 所有的這些認(rèn)識都產(chǎn)生于阿瑟瑞斯基在20世紀(jì)50年代早期對REM睡眠的研究發(fā)現(xiàn)。繼阿瑟瑞斯基之后，斯坦福大學(xué)的威廉·迪蒙特（William Dement）為我們提供了很多關(guān)于睡眠和夢的非常有價值的信息。大約從阿瑟瑞斯基的發(fā)現(xiàn)開始，迪蒙特就開始了對睡眠與做夢數(shù)十年極具開創(chuàng)性的研究。

理論假設(shè)

? ? ? 在前人的研究中，有一項發(fā)現(xiàn)對迪蒙特影響最大，那就是每個人每天晚上都會做夢。正如迪蒙特在他的文章中所說的：“由于睡覺的人每晚都會出現(xiàn)大量的夢境，你可能會問，從某種意義上說，大量的夢是否成為人的生命所必不可少且至關(guān)重要的一部分?！保≒.1705）進(jìn)而，他提出，如果這一前提成立，那么“夢被完全地或部分地剝奪了，人是否還能繼續(xù)正常地活動？夢在心理學(xué)意義上是必需的，還是在生理學(xué)意義上是必需的，或是二者兼而有之”（P.1705）。

? ? ? 迪蒙特決定通過剝奪被試做夢的機會來嘗試回答這幾個問題。起初，他嘗試使用具有鎮(zhèn)靜作用的藥物來阻止被試做夢，但藥物本身對被試睡眠模式的影響太大，以至于無法得到有效的結(jié)果。所以，他決定使用“有些過激的方法”，就是每當(dāng)被試在夜里進(jìn)入REM睡眠中，就把他們叫醒。

方法

? ? ? 這篇論文報告了一項研究計劃中前8名被試的情況，該項研究與睡眠和做夢有關(guān)，且現(xiàn)在仍在進(jìn)行。被試全部為男性，年齡從23歲到32歲。被試在他們通常的入睡時間來到睡眠實驗室。為記錄腦電波圖形和眼球運動情況，主試把小電極連接到被試的頭皮和眼部周圍。與阿瑟瑞斯基的研究一樣，這些電極的導(dǎo)線穿墻而過連到隔壁房間里，這樣被試可以在安靜而黑暗的房間中入睡。

? ? ? 研究程序是這樣的：開始的幾個晚上，允許被試整夜正常地睡眠。這樣做是為了確定每個被試在正常情況下做夢數(shù)量的基線和整個的睡眠模式。獲得這些資料之后，下一步就是要剝奪被試REM睡眠或有夢的睡眠。在以后的幾個夜晚（不同被試被連續(xù)剝奪REM睡眠的數(shù)量從3夜到7夜不等），每當(dāng)電極傳導(dǎo)的信息表明被試開始做夢時，實驗者就喚醒被試，要求他在床上坐起來直至有跡象表明他已經(jīng)完全清醒，幾分鐘后才允許他們再次入睡。

? ? ? 迪蒙特提到一個要點，即在此研究中，主試要求被試在除研究以外的其他任何時間都不能睡覺。這是因為如果被試睡著了或打了個盹兒，他們就可能會做夢，這將會污染實驗結(jié)果。

? ? ? 在完成做夢剝奪的研究階段后，被試就進(jìn)入了實驗的“恢復(fù)階段”。在恢復(fù)階段（1至6夜不等），允許被試整夜安然入睡而不被打擾。繼續(xù)像以前那樣，對他們這一階段的夢進(jìn)行電子監(jiān)控并記錄做夢的數(shù)量。

? ? ? 之后，給所有被試放幾天假（毫無疑問，他們肯定會很開心）。接下來他們中有6人回到實驗室，繼續(xù)進(jìn)行另一系列干擾睡眠的研究。這次實驗中喚醒的夜晚數(shù)及每晚喚醒的次數(shù)“完全重復(fù)了做夢剝奪實驗階段的情況。唯一不同的是喚醒被試的時間，即改為在兩次眼動（做夢）之間的一段時間內(nèi)喚醒被試。在做夢開始時，允許被試一直睡下去而不被打擾，當(dāng)夢自然地結(jié)束以后再來喚醒他們”（P.1706）。最后，就像在做夢剝奪階段隨后所做的那樣，給被試相同數(shù)量的“恢復(fù)夜晚”，這被稱為“控制恢復(fù)”階段。這一階段的目的是為了消除這樣一種可能，即無論被試做夢與否，剝奪做夢的效果不能簡單歸因于每晚被叫醒的次數(shù)。

結(jié)果

? ? ? 表2—1總結(jié)了研究的主要發(fā)現(xiàn)。在建立基線的夜晚，當(dāng)被試不被打擾地睡覺時，他們每晚的平均睡眠時間為6小時50分鐘。被試用于做夢的平均時間為80分鐘，或占整個睡眠時間的19.5%（見表2—1第1列）。迪蒙特從開頭幾夜的結(jié)果中發(fā)現(xiàn)，不同被試之間用于做夢的時間驚人地相似。事實上，其做夢時間的變化僅在正負(fù)7分鐘之內(nèi)！

? ? ? 該研究的主要目的是檢驗做夢剝奪或REM睡眠剝奪所產(chǎn)生的影響。與此有關(guān)的第一個發(fā)現(xiàn)是：在做夢剝奪階段，阻止被試進(jìn)入REM睡眠所需要的喚醒次數(shù)。正如你在表2—1中（3a列）所看到的，第一夜，實驗者為了阻止被試進(jìn)入REM睡眠，喚醒被試的次數(shù)在7至22次之間。然而，隨著實驗的進(jìn)程，為了阻止被試做夢而喚醒被試的次數(shù)越來越多。在最后一個夜晚，喚醒被試的次數(shù)達(dá)到13至30次（3b列）。平均來看，在做夢剝奪結(jié)束的那一夜，被試試圖做夢的次數(shù)增加到最初的2倍。

? ? ? 第二個也可能是最能說明問題的發(fā)現(xiàn)，被試在經(jīng)歷了幾個被阻止做夢的夜晚以后，其做夢的時間明顯增加。表2—1（第4列）中的數(shù)字反映了恢復(fù)階段第一夜的情況。這一夜所有人做夢時間平均為112分鐘，占整個睡眠時間的26.6%（而第1列基線夜的做夢時間平均為80分鐘，占整個睡眠的19.5%）。迪蒙特指出，有兩名被試的REM睡眠時間沒有表現(xiàn)出顯著的增加（被試3和被試7）。如果將他們排除后，再來計算全部做夢時間，其平均值為127分鐘，占整個睡眠的29%。這比基線夜的平均值增加了50%。

? ? ? 雖然在表2—1中，只報告了第一個恢復(fù)夜晚的數(shù)據(jù)，需要注意的是，大多數(shù)被試在接連5個夜晚連續(xù)表現(xiàn)出做夢時間的增加（與基線相比）。

? ? ? “等一下！”你會想。也許這里做夢時間的增加與剝奪REM睡眠根本無關(guān)。也許這只是由于這些被試被喚醒得過于頻繁。那么，迪蒙特會讓你記住，他已為你敏捷的觀察做了充分準(zhǔn)備。被試中，有6個人在休息了幾天以后又回到實驗室，并嚴(yán)格地重復(fù)了實驗過程，只不過是在兩次REM睡眠期間被喚醒（次數(shù)相同）。在這種條件下，沒有出現(xiàn)做夢時間的顯著增加。在控制喚醒階段以后，用于做夢的平均時間為88分鐘，占整個睡眠的20.1%（第5列）。與第1列的80分鐘和19.5%相比，未發(fā)現(xiàn)顯著差異。

討論

? ? ? 迪蒙特從以上研究結(jié)果中試探性地得出這樣的結(jié)論：人需要夢。倘若不允許人們做夢，經(jīng)過連續(xù)幾夜剝奪做夢的睡眠，似乎就會增加人們做夢的壓力。在經(jīng)歷做夢剝奪的階段后，被試做夢的數(shù)量有所增加（比較3a列和3b列），且做夢的時間也顯著延長（比較第4列和第1列），這兩點在他的發(fā)現(xiàn)中顯而易見。他還指出，這種增長會持續(xù)幾個晚上，以便在數(shù)量上盡量補償被剝奪的夢。盡管迪蒙特那時沒有使用這一專業(yè)術(shù)語，如今這個重要的發(fā)現(xiàn)被稱為“REM反彈”（REM-rebound）效應(yīng)。

? ? ? 在這篇簡明而不同凡響的論文中還有一些有趣的額外發(fā)現(xiàn)。如果重新查看一下表2—1，就會發(fā)現(xiàn)，如我們先前所說，有2名被試未表現(xiàn)出顯著的REM反彈（被試3和被試7）。在研究中被試相對較少時，對這些特例的解釋就顯得十分重要了。迪蒙特發(fā)現(xiàn)，不難解釋被試7做夢時間的增加較少這一現(xiàn)象：“他在恢復(fù)期的第一天晚上沒能表現(xiàn)出做夢時間的增加，是由于來實驗室之前，他在一個聚會上喝了幾杯雞尾酒，因此預(yù)期會出現(xiàn)的做夢時間的增加被酒精的抑制作用抵銷了?！保≒.1706）

? ? ? 然而，對被試3解釋起來就比較困難。盡管在做夢剝奪階段，他的喚醒次數(shù)增幅最大（從7變?yōu)?0），但在恢復(fù)期的5天晚上，他沒有表現(xiàn)出任何REM反彈。迪蒙特承認(rèn)這名被試是其研究的特例。他從理論上推測認(rèn)為，這名被試可能具有異常穩(wěn)定的睡眠模式，以至于可以抵御任何變化。

? ? ? 最后，對8名被試進(jìn)行監(jiān)控，以觀察是否會因為REM睡眠的剝奪而使其行為受到影響。所有被試在REM睡眠干擾階段都出現(xiàn)了輕微的焦慮、煩躁和注意力不易集中的癥狀。有5名被試報告說在做夢剝奪階段食欲明顯增加，其中的3名被試體重增加了3至5磅①。在控制喚醒階段，這些行為癥狀并未有所表現(xiàn)。

①1磅≈0.454千克?！g者注

研究發(fā)現(xiàn)的意義及后續(xù)研究

? ? ? 在迪蒙特開創(chuàng)性研究以后的40多年，我們掌握了大量有關(guān)睡眠和做夢的知識。其中一些已在本章前幾部分進(jìn)行了簡要的討論。我們知道，迪蒙特1960年的論文中絕大部分內(nèi)容經(jīng)受住了時間的考驗。所有人都做夢，而且如果我們某個晚上因為某種原因而無法做夢的話，我們會在下一晚做更多的夢。的確，在我們做夢的需要中有某些本能的東西。事實上，在很多動物身上都可以觀察到REM反彈效應(yīng)。

? ? ? 有一個僅僅被迪蒙特作為軼事來報告的偶然發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)在看來卻意義重大。剝奪人REM睡眠的方式之一是通過使用酒精制品或其他藥物，如安非他明、巴比妥酸鹽等。這些藥物在增加沉睡趨勢的同時，它們會抑制REM睡眠并使人在夜晚的大部分時間里都保持在深度的NREM睡眠階段。正是由于這個原因，很多人無法戒除為了睡眠而服用安眠藥或酒精制品的習(xí)慣。一旦他們停止使用這些東西，過于強烈的REM反彈效應(yīng)會妨礙他們的睡眠，導(dǎo)致他們害怕睡覺并重新開始服用這些藥物來避免做夢。這種問題的一個極端事例是一些嗜酒成癮的人們，很多年來，他們可能一直在剝奪自己的REM睡眠。一旦他們停止飲酒，REM反彈作用極其強烈，以至于當(dāng)他們清醒時也會出現(xiàn)做夢的現(xiàn)象！這也許可以解釋為因酒精中毒而引起的震顫性譫妄現(xiàn)象（delirium tremens，DTs），這種病常常會出現(xiàn)可怕的幻覺（Greenberg & Perlman，1967）。

? ? ? 迪蒙特用幾十年的時間繼續(xù)他早期的開創(chuàng)性研究，關(guān)注著剝奪做夢對人行為的影響。在后來的研究中，他在更長的一段時間內(nèi)剝奪被試的REM睡眠，但未發(fā)現(xiàn)有任何證據(jù)證明這種剝奪引起了有害的變化。他總結(jié)道：“十年的研究未能證明大量的不良影響是由剝奪REM睡眠引起的，即使這種剝奪是長期而有選擇的?！保―ement，1974）

? ? ? 源于迪蒙特這項早期研究的其他研究報告認(rèn)為，在REM睡眠期間，大腦中蛋白質(zhì)的合成比NREM睡眠期間更甚。也有人認(rèn)為，這些化學(xué)變化可能意味著人們將新信息整合入大腦記憶結(jié)構(gòu)的過程，甚至可能成為人格變化的生物基礎(chǔ)（Rossi，1973）。

近期應(yīng)用

? ? ? 如今，研究睡眠和夢這一領(lǐng)域的專家們已經(jīng)普遍接受了“阿瑟瑞斯基發(fā)現(xiàn)REM睡眠”這一事實。大多數(shù)與睡眠、做夢或睡眠紊亂有關(guān)的研究都是以他的實驗研究為基礎(chǔ)的。因此，他與克特曼的早期研究經(jīng)常被新近的科學(xué)論文頻繁引用。

? ? ? 迪蒙特對阿瑟瑞斯基研究的擴展研究，更為研究睡眠模式的論文所廣泛引用。一項最近的研究發(fā)現(xiàn)，人們在NREM睡眠中做夢的次數(shù)可能比我們預(yù)想的要多（Suzuki，et al.，2004）。研究人員讓被試白天打盹，這樣通常能比晚上睡眠更快進(jìn)入NREM睡眠。研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)詢問被試打盹時做夢的情況時，只有那些真正進(jìn)入到NREM睡眠狀態(tài)的被試才回答經(jīng)常做夢。然而，研究人員還發(fā)現(xiàn)，“在NREM階段打盹的被試的做夢情況，在數(shù)量、生動性和情感等方面都不如REM階段打盹的做夢情況”（P.1486）。

? ? ? 另一項研究與迪蒙特和阿瑟瑞斯基的基本研究主張相關(guān)，認(rèn)為在REM睡眠階段，人們會發(fā)展出一種前意識，即意識發(fā)展所需要的一種大腦的基本組織形式（Hobson，2009）。這種大腦基本形式的發(fā)展從出生前一直持續(xù)到整個兒童時期。霍布森在研究中提出，早期的REM睡眠為我們提供了一個現(xiàn)實世界的虛擬模型，這可以幫助我們完成日常生活中的各種任務(wù)。這個理論可以解釋兩個現(xiàn)象：為什么嬰兒比成人會有更多的REM睡眠？為何人類的大腦每晚總是維持最少數(shù)量的REM睡眠？

結(jié)論

? ? ? 迪蒙特這位一直致力于睡眠醫(yī)療項目的研究專家，于2000年在斯坦福大學(xué)出版了他的學(xué)術(shù)著作《睡眠的價值：睡眠醫(yī)學(xué)領(lǐng)域中對健康、幸福和高質(zhì)量睡眠間重要關(guān)系的開創(chuàng)性探索》（The Promise of Sleep: A Pioneer in Sleep Medicine Explores the Vital Connection Between Health, Happiness and a Good Night’s Sleep）。這本書是為非科學(xué)家的普通人所著。迪蒙特花費四十年時間研究睡眠，積累了豐富的知識，并利用這些知識幫助我們了解高質(zhì)量睡眠的重要性，以及如何去改善睡眠質(zhì)量。在這本書中，迪蒙特（2004）將我們描述成一個“不健康睡眠的群體”，并以睡眠研究者的身份提出了自己的目標(biāo)：

? ? ? 在我職業(yè)生涯的大部分時間里……我之所以在不停地改變社會對睡眠的應(yīng)對方式，是因為當(dāng)前的方式，或者根本不成為一種方式，是如此地糟糕……對于數(shù)以百萬甚至數(shù)十億的人來說，如果他們能夠理解一些簡單的原則，其生活質(zhì)量就能得以提高，然而他們卻不這樣做。一想到這些，我感到非常傷心。改變社會及其組織機構(gòu)應(yīng)對睡眠的方式，是我所能夠想到的最有意義的一件事，當(dāng)然，也是我一直以來努力去實現(xiàn)的目標(biāo)（P.4-5）。

要想更多地了解迪蒙特在斯坦福大學(xué)的人類睡眠研究中心所做的出色工作，訪問http://med.stanford.edu/school/psychiatry/humansleep。

Dement, W.C.(1974).Some must watch while some must sleep.San Francisco, CA: Freeman.

Dement, W.C.(2000).The promise of sleep: A pioneer in sleep medicine explores the vital connection between health, happiness and a good night’s sleep.New York: Dell.

Greenberg, R., & Perlman, C.(1967).Delirium tremens and dreaming.American Journal of Psychiatry，124，133-142.

Hobson, J.(2009).REM sleep and dreaming: Towards a theory of protoconsciousness.Neuroscience，10, 803-813.

Rossi, E.I.(1973).The dream protein hypothesis.American Journal of Psychiatry，130，1094-1097.

Suzuki, H., Uchiyama, M., & Tagaya, H., at al.(2004).Dreaming during non-rapid eye movement sleep in the absence of prior rapid eye movement sleep.Sleep, 27(8)，1486-90.